Water quantity-quality coupled modeling for initial water rights allocation among Chinese provinces on the basis of governmental strong reciprocator theory
ZHANGLina1,, WUFengping2 1. School of Economics and Environmental Resources,Hubei University of Economics,Wuhan 430205,China2. Business School of Hohai University,Nanjing 211100,China 收稿日期:2016-10-30 修回日期:2017-01-9 网络出版日期:2017-03-20 版权声明:2017《资源科学》编辑部《资源科学》编辑部 基金资助:国家自然科学基金项目(41271537) 作者简介: -->作者简介:张丽娜,女,河南商丘人,博士,讲师,主要从事水资源管理和有效配置研究。E-mail:linazhangv@163.com
关键词:耦合;政府强互惠;省区初始水权;水质;最严格水资源管理制度;太湖流域 Abstract In accordance with constraints of the strictest water resource management system,the initial water rights allocation among Chinese provinces must embed water quality effects into the process of water allocation. The processes of water allocation also needs to take the effect of water-use efficiency to water quantity and quality into consideration. Combining with interval number theory,governmental strong reciprocator theory and initial two-dimensional water rights allocation theory from the coupling perspective,we designed a strong reciprocator system based on the principle of ‘rewarding efficiency and penalizing inefficiency’ using the special position and role of the governmental strong reciprocator. As a result of the strong reciprocator system,we propose a water quantity-quality coupled model for the provincial initial water rights allocation by embedding water quality effects into the processes of water allocation. The model of provincial initial water rights allocation is applied to Taihu Basin,to get its nine schemes of the provincial initial water rights allocation in 2020 constrained by different water-use efficiency and emission patterns. At the same standards of water-use efficiency,the amount of initial water rights allocation interval in Jiangsu Province and Shanghai City increases with decreasing water emission responsibility; the amount of Zhejiang Province is otherwise. These results,compared with allocation schemes that merely consider water quantity and water-use efficiency,show that the interval quantity from Jiangsu Province and Shanghai City should be reduced,while the interval quantity from Zhejiang Province should be increased as an incentive for the reduction in water pollutants. Water quantity-quality coupled schemes of provincial initial water rights allocation manifested by interval in multiple scenarios are according with the requirement,which is constrained by the strictest water resource management system.
Keywords:coupling;governmental strong reciprocator;provincial initial water rights;water quality;strictest water resources management system;Taihu Basin -->0 PDF (589KB)元数据多维度评价相关文章收藏文章 本文引用格式导出EndNoteRisBibtex收藏本文--> 张丽娜, 吴凤平. 基于GSR理论的省区初始水权量质耦合配置模型研究[J]. , 2017, 39(3): 461-472 https://doi.org/10.18402/resci.2017.03.08 ZHANGLina, WUFengping. Water quantity-quality coupled modeling for initial water rights allocation among Chinese provinces on the basis of governmental strong reciprocator theory[J]. 资源科学, 2017, 39(3): 461-472 https://doi.org/10.18402/resci.2017.03.08
1 引言
在全球气候变化和人类活动的双重影响下,水资源短缺、水环境恶化和水生态退化等日益复杂的水问题已成为困扰全球的共同挑战。Milly等在《Science》发表论文《Stationarity is Dead:Whither Water Management ?》指出:适应性管理是解决水问题的关键[1]。中国水资源区域短缺严重、水体污染严重等水问题尤为严峻,已经成为制约中国经济社会发展的主要瓶颈[2,3]。为解决中国日益复杂的水问题,中国实行最严格水资源管理制度,并确立了“三条红线”,即水资源开发利用控制红线、用水效率控制红线和水功能区限制纳污红线[4]。面向实行最严格的水资源管理制度的要求,协调人水矛盾、人人矛盾的关键是准确处理好用水总量控制、用水质量控制、用水效率控制等问题。 省区初始水权配置是政府主导下的水资源配置模式,是实现水权交易、发挥市场在资源配置中起决定性作用的重要前提。明晰省区初始水权是落实最严格水资源管理制度的重要途径,省区初始水权配置必须尽快适应这一制度要求。省区初始水权配置方法如何适应这一制度要求,如何从根本上缓解当前的水资源严峻形势,统筹考虑水量(量)和水质(质),实现水资源高效配置,是一个值得研究的重要课题。 目前,从水权配置方法的发展趋势看,已逐步实现从比较单一配置原则向多种配置原则协商、平衡、交互等蕴含耦合思想的方向发展。在国内,省区初始水权(水量权)配置又被称为“面向区域的流域初始水权配置”或“流域初始水权第一层次配置” [5]。蕴含耦合思想的配置方法的主要研究成果如下:①基于协调的配置方法。王宗志等提出以和谐度最大为目标的流域初始二维水权配置模型[6]。肖淳等提出以初始水权配置系统友好度函数最大为目标的配置模型[7]。②基于平衡的配置方法。王浩等通过“三次平衡”实现在统一配置系统层面的供需平衡分析[8]。张丽娜等分用水效率控制约束情景研究用水总量控制下的省区初始水量权差别化配置模型[9]。③基于交互的配置方法。吴丹等构建流域初始二维水权耦合配置的双层优化模型[10]。张丽娜等提出基于耦合视角的省区初始水权配置的研究框架[11]。国外鲜见对省区初始水权配置的研究成果,但存在流域可分配水资源量在各省区或区域进行配置的研究,主要研究成果如下:①多模型耦合方法。Cai等构建了集成水资源模型、经济模型与水文模型的耦合模型[12]。②考虑水质影响的配置方法。Condon等从线性优化算法模块集成的角度,构建了耦合物理-水文-水资源管理的水资源配置模型[13]。Kerachian、Bazargan-Lari等先后提出了两种冲突博弈模型,解决考虑水质影响的地表水和地下水综合配置问题[14,15]。Zhang等系统考虑水资源配置因素、水循环过程和污染物迁移,建立流域水量水质耦合配置模型[16]。③多方参与的配置方法。Read等提出可模拟利益相关者谈判过程的经济学权力指数配置方法[17]。Wang、Hipel等提出并应用两阶段协作水资源配置模型[18,19]。 现有配置理论与实践为省区初始水权配置起到良好的指引作用。但面向适应最严格水资源管理制度的要求,一方面尚缺乏对水量、水质、效率等核心要素的综合考虑;另一方面尚缺乏对初始水权配置过程中不确定性、非线性等变化特征的客观揭示。鉴于省区初始水权配置是政府(中央政府或流域管理机构)主导下的配置模式,政府方的信息获取及执行能力优势可充分展现其强互惠特性,可通过理性的制度安排,综合考虑配置的核心要素及不确定影响,将那些对各省区方有共享意义的利益诉求达成共识的行为规范。其中,共享意义代表可分配水资源量,利益诉求代表各省区的用水需求。耦合过程是一个适应性学习过程[11],通过量质耦合使省区初始水权的配置主体相互配合、互相适应,缓解水环境危机,提高水权配置结果的科学性和实用性。 针对上述问题,通过以下设计予以解决,以政府强互惠理论(Governmental Strong Reciprocator, 简称GSR)为基础,借鉴二维初始水权配置理念(统一考虑水量与水质)[2],基于耦合的视角,结合区间数理论,利用强互惠者政府方在省区初始水权配置系统中的特殊地位和作用,通过“奖优罚劣”的强互惠措施设计,构建基于GSR理论的省区初始水权量质耦合配置模型,并以太湖流域为例进行实例分析。
GSR理论的发展历程、理论要点及其适用性分析,见表1。 Table 1 表1 表1GSR理论及适用性分析 Table 1GSR theory and its applicability analysis
类别
GSR理论及其适用性分析
理论的提出及理论要点
20世纪80年代,Santa Fe Institute 的经济学家们称将愿意出面惩罚不合作个体,以保证社群有效治理的群体成员为“强互惠者”。强互惠者强调合作的对等性,积极惩罚不合作个体,哪怕自己付出高昂的代价[21]。Gintis指出强互惠者积极惩罚卸责者所表现的强硬作风使合作得以维系[22]。同时,一个群体中只要存在一小部分的强互惠主义者,就足以保持群体内大部分是利己的和小部分是利他的两种策略的演化均衡稳定。在此基础上,王覃刚指出 GSR理论要点是政府型强互惠者可通过制度的理性设计,利用合法性权力对卸责者给予有效的强制惩罚,以维持合作秩序和体现群体对共享意义的诉求[23]。
政府强互惠者配置省区初始水权的制度安排(IA),就是中央政府或流域管理机构通过一个设计(g),包括各省区对可配置水量的差别化共享规则的设计及基于“奖优罚劣”原则的强互惠制度设计,统筹协调用水总量控制制度和水功能区限制纳污制度,嵌入用水效率控制约束,将水质影响耦合叠加到水量配置,获得省区初始水权量质耦合配置方案。其中,将量质配置省区初始水权的共识(共享意义,Comsign)进行规范化的过程,记为IA=g(Comsign)。 在本文中,用水效率控制约束情景 与减排情形 的具体解释[9,26]见表2。 Table 2 表2 表2用水效率控制约束情景与减排情形的解释 Table 2The connotation of scenarios of water-use efficiency control and emission reductions
太湖流域在中国七大流域中水资源相对丰富,但面向承载上海、江苏、浙江等经济较发达区域经济社会发展的用水需求,流域的水资源和水环境承载力表现出严重不足。面向最严格水资源管理制度的要求,太湖流域迫切需要加强水资源权属管理,做好省区初始水权配置工作。根据太湖流域水资源条件和《太湖流域综合规划(2012-2030)》(简称《规划》)[33]的相关成果,针对75%来水频率条件下,核定规划年2020年流域河道外取水许可总量控制指标为339.9亿m3(包括各省区直接引江水量)。本文主要通过《太湖流域及东南诸河水资源公报(2003-2012)》、《中国水资源公报(2000-2012)》以及调研等方式获取历年数据,通过《规划》、《太湖流域水量分配方案研究技术报告(2012)》等[33-38]获取2020年的预测数据。省区初始水量权差别化配置指标值,见表3。 Table 3 表3 表3省区初始水量权差别化配置指标值 Table 3Index values of initial water rights differentiated allocation among provinces
4.2.1 各省区对可配置水量的差别化共享规则的设计 (1)优先确定各省区的生活饮用水和生态用水的初始水权。计算步骤如下:①按照城镇生活用水定额,计算确定2020年江苏省、浙江省和上海市的基本生活需水量分别为17.4亿m3、10.0亿m3和22.3亿m3。②结合《规划》预测成果[33],确定2020年各省区的河道外生态环境用水需求量分别为0.9亿m3,0.3亿m3和1.0亿m3。③确定2020年可分配水资源量。即扣除太湖流域各省区生活饮用水、生态环境用水权后的水资源总量 亿m3。 (2)利用差别化配置模型[9],通过Matlab7.0软件的GA求解器予以求解[32]得,用水效率控制约束情景下太湖流域各省区的初始水量权配置比例区间数及配置结果,见表4。结合各省区配置比例区间数,根据公式(1)和公式(2),初步安排确定太湖流域各省区的初始水量权共享规则。 Table 4 表4 表4不同情景下2020年太湖流域省区初始水量权配置结果 Table 4Results of provincial initial water rights allocation of Taihu Basin under different scenarios in 2020
行政分区
WECS1
WECS2
WECS3
配置比例/%
配置结果/亿m3
配置比例/%
配置结果/亿m3
配置比例/%
配置结果/亿m3
江苏省
[49.04,50.82]
[158.93,164.02]
[47.77,49.53]
[155.27,160.33]
[47.52,51.34]
[154.57,165.51]
浙江省
[10.97,11.99]
[41.75,44.68]
[7.71,8.74]
[32.42,35.37]
[8.21,10.94]
[33.85,41.66]
上海市
[37.74,39.47]
[131.51,136.47]
[42.28,43.99]
[144.53,149.45]
[39.24,42.88]
[135.81,146.27]
新窗口打开 4.2.2 基于“奖优罚劣”原则的强互惠制度设计 按照人口配置模式、面积配置模式、改进现状配置模式、排污绩效配置模式和ITSP配置模式,依次获得2020年各省区关于水污染物COD、NH3-N和TP的初始排污权配置区间量。参照《污水综合排放标准》(GB8978-2002)[28], COD、NH3-N和TP的污染当量值分别为1.00kg,0.80kg和0.25kg,根据一般污染物计算公式(3),计算COD、NH3-N和TP的污染当量数,分别累加得各省区的水污染物综合污染当量数,见表5。 Table 5 表5 表5不同配置模式下的2020年太湖流域省区初始排污权的综合污染当量数 Table 5The equivalent number of integrated pollution of provincial initial emission rights allocation of Taihu Basin under different allocation modes in 2020 (kg)
项目
江苏省
浙江省
上海市
人口配置模式
[167 094.05,185 593.76]
[124 603.50,138 398.90]
[168 955.64,187 661.46]
面积配置模式
[243 692.70,270 672.98]
[151 913.80,168 732.84]
[65 046.69,72 248.30]
改进现状配置模式
[167 653.14,186 123.25]
[168 614.69,187 156.16]
[124 385.36,138 374.70]
排污绩效配置模式
[171 098.40,217 407.56]
[28 971.86,41 390.25]
[232 066.77,285 146.08]
减排情形h=1
[183 706.43,229 111.29]
[129 310.95,130 791.23]
[149 579.82,150 917.49]
减排情形h=2
[183 517.35,22 9265.25]
[128 814.43,130 864.50 ]
[150 195.83,151 062.14]
减排情形h=3
[182 606.43,229 212.50]
[128 666.28,130 901.63]
[149 589.59,151 312.51]
新窗口打开 结合表5中的数据,鉴于太湖流域管理机构严格控制污染物入河湖排放量的态度,综合考虑专家意见,取决策者的心态指标 =1。基于AHP法确定表5中人口配置模式、面积配置模式、改进现状配置模式和排污绩效配置模式的权重分别为0.30,0.19,0.20和0.31,根据公式(4),计算减排情形h=1时,江苏省、浙江省和上海市的超排惩罚系数分别为0.8564,1,和0.8340。同理,可计算当h=2时,各省区的超排惩罚系数分别为0.8563,1和0.8332;当h=3时,各省区的超排惩罚系数分别为0.8560,1和0.8320。将水质影响叠加到水量配置,将不同情形下的超排惩罚系数依次代入公式(5),太湖流域管理机构依此设计超排惩罚手段,对江苏省和上海市的生产用水权进行折减。同时,太湖流域管理机构对未超标排污的浙江省开展水量奖励的强互惠措施安排,将江苏省和上海市的折减水量作为奖励,按比例系数 分配给浙江省。结合太湖流域的水资源与水环境的发展变化状况,鉴于太湖流域管理机构贯彻落实最严格水资源管理制度,严格控制污染物入河湖量的决心与态度,取 =0.95。 4.2.3 太湖流域省区初始水权配置方案的比较分析 基于以上计算结果,根据公式(7),确定不同约束情景和减排情形下的9种太湖流域省区初始水权量质耦合配置方案,见表6。为了便于比较,笔者将9种量质耦合配置方案与3种差别化配置方案和1种《规划》[33]配置方案进行比较分析,如表6所示。 Table 6 表6 表62020年太湖流域省区初始水权配置方案 Table 6Schemes of initial water rights allocation among provinces of Taihu Basin in 2020 (亿m3)
结合太湖流域的水资源条件和区域经济特点,面向最严格水资源管理制度的约束,提出应用省区初始水权量质耦合配置方法的相关政策建议。一是建议太湖流域管理机构能与各省区代表、水权配置专家小组协商,结合不同用水效率约束及减排情形,设计对超标排污的江苏省和上海市的水量惩罚政策,及对未超标排污的浙江省的水量奖励措施,建立政府强互惠下的奖惩制度,制定考核办法,考核结果作为综合考核评估省区政府相关领导的重要依据之一,以保障省区初始水权量质耦合配置成果的应用。二是建议太湖流域管理机构协调好各个职能部门之间的关系,以促进省区初始水权配置方案的顺利实施。三是建议太湖流域管理机构制定相应的《太湖流域水量调度管理办法》,明确水量调度原则、权限等内容,使省区初始水权配置方案的落实有章可循。 The authors have declared that no competing interests exist.
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