极端情形下国家击落外国民用航空器的国际法规则研究
International Rules on State's Shooting down Foreign Civil Aircraft in Extreme Circumstances 尹生; 1:中南财经政法大学法学院 摘要(Abstract)：

20世纪以来,在国家主权和人权的不断博弈中,有关击落民用航空器的国际法规则朝着人本化的方向发展。纵观历史上诸多错误击落事件,其罪魁祸首无外乎缺乏击落民用航空器的统一规则。国家击落民用航空器的基本原则必须以严格航空保安为大前提、以拦截并清楚识别民用航空器为小前提,并以用尽一切和平手段和民用航空器对国家安全构成实际威胁为充分必要条件。而民用航空器只有在被滥用于严重刑事犯罪或国际犯罪,且该航空器拒绝服从拦截指令,并对地面国国家安全构成实际威胁的情形下,方可击落。击落应遵循法定五步骤,击落方还要承担相应的法律责任。惟此,"9·11"后各国击落有恐怖袭击嫌疑飞机的行为才能步入法治和人权的轨道。

关键词(KeyWords)： 民用航空器;;击落规则;;国际法;;国际民用航空公约;;拦截

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 作者主持的2010年教育部人文社会科学研究青年基金项目“反恐中对民用航空器使用武器法律问题研究”(项目批准号10YJC820140)的阶段性成果

作者(Author): 尹生;

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参考文献(References)： [1]尹生:“击落有恐怖袭击嫌疑的外国民用航空器的合法性”,载《法学》2013年第12期。[2]曾令良:“现代国际法的人本化发展趋势”,载《中国社会科学》2007年第1期。[3]赵秉志等:《外国最新反恐法选编》,中国法制出版社2008年版。[4]梁淑英:《国际法教学案例》,中国政法大学出版社1999年版。[5]何志鹏:“国际法治:一个概念的界定”,载《政法论坛》2009年第4期。[6]王瀚:“21世纪国际航空私法的新发展(下)”,载《北京理工大学学报(社会科学版)》2011年第5期。1 参见《国际民用航空公约》第3条修正案,该修正案于1984年5月10日在国际民用航空组织大会上获得全体一致通过,1998年10 月1日生效。截至2013年5月15日,已有143个缔约国。http://www.icao.int/secretariat/legal/LEB%20Treaty%20Collection%20 Documents/composite_table.pdf.2 1944年《国际民用航空公约》没有明确规定什么是民用航空器,但其第3条第2款规定:“服务于军事、海关和警察的飞机称为国家航空器。”据此,用于商业运营的定期班机(俗称“客机”)和其他有合理飞行计划的非国家航空器一般被认为是民用航空器。1 参见1944年《国际民用航空公约》第1条及第3条第3款。2 截至2013年10月29日,1944年《国际民用航空公约》已有191个缔约国。3 Michel Bourbonniere and Louis Haeck,Military Aircraft and International Law:Chicago Opus 3,66J.Air L.&Comm 885,p.913(2001).4 “美国空军举行击落被劫民航客机的实战演习”,http://mil.news.sina.com.cn/2003-10-05/153963.htm;l“防‘9·11’重演欧洲各国立法允许击落遭劫持飞机”,http://news.tom.com/1003/3295/2005114-1761852.html;刘逢安、王明威:“空中恐怖袭击北京奥运可被直接击落”,http://2008.sohu.com/20080509/n256752128.shtml。中国北京奥运会期间,为预防和及时处置空中异常情况,特别是空中恐怖袭击,我国安保部门在各赛区空域划设了由远及近的5个区,逐次采取查证、警告、外逼、迫降直至攻击行动;“印度内阁通过强硬反劫机政策允许击落被劫持飞机”,http://cn.news.yahoo.com/050814/1302/2ee5w.html,最后访问日期:2013-07-26。5 2006年《俄罗斯反恐怖主义法》第7条规定:“2.如航空器不回应……,俄罗斯联邦武装力量可动用武器和战斗设备,以迫降方式制止其飞行。如航空器拒不服从降落要求,并对人员生命构成威胁,或可能导致生态灾难,为制止其飞行,俄罗斯联邦武装力量可动用武器和战斗装备将其击落。”2006年《爱沙尼亚国防法修正案》授权国防部长或代理国防部长下令击落被恐怖分子劫持的飞机(含民航客机),防止其对爱沙尼亚安全造成威胁。德国和波兰也曾出台类似法律,但不久又因被判决违宪而撤销。6 “防‘9·11’重演欧洲各国立法允许击落遭劫持飞机”,http://news.tom.com/1003/3295/2005114-1761852.html,最后访问日期:2013-07-26。1 《国际民用航空公约》附件2未明确界定空中拦截,但其第3章第8节开篇便指明本文中的“拦截”一词并不包括按照《国际航空和海上搜寻与援救(IAMSAR)手册》(Doc9731号文件)第II卷和第III卷根据请求向遇险航空器提供的拦截及护航服务。2 目前适用的是2013年2月25日通过的经第44次修订的第十版,该修正案于2013年7月15日生效,2014年11月13日适用。附件全文见国际民航组织网站,https://portal.icao.int/icao-net/Annexes/an02_cons_zh.pdf,最后访问日期:2014-05-26。1 《国际民用航空公约》第38条要求各缔约国将其本国规章和措施与本附件及其任何修订中的国际标准之间的任何差异、可能出现的任何差异或对撤销前已通知的任何差异随时通知国际民航组织。公约附件2前言中也重申了此点,这是国际民航组织十分独特的差异通知制度。2 国际民航组织网站http://www.icao.int/secretariat/legal/Lists/Current%20lists%20of%20parties/AllI tems.aspx,最后访问日期:2013-10-29。1 Brent Sadler,Israel Shoots Down Light Aircraft,CNN.com,May24,2001,http://archives.cnn.com/2001/WORLD/meast/05/24/israel.plane/index.html,last visit on June5,2010.2 1953年3月12日,前苏联米格-15战斗机对一架英国欧洲航空公司经营的海盗飞机进行了威胁和开火。3 刘连祥:“哥伦比亚空军今年来第五次击落贩毒专用飞机”,http://mil.qianlong.com/4919/2004/03/25/228@1963050.html,最后访问日期:2013-02-13。4 “防‘9·11’重演欧洲各国立法允许击落遭劫持飞机”,http://news.tom.com/1003/3295/2005114-1761852.html,最后访问日期:2013-07-06。5 “新书披露9·11被劫持航班是被美空军导弹故意击落”,金羊网2006年8月1日羊城晚报,http://news.163.com/06/0821/10 /2P1TO32T0001121M.thml,最后访问日期:2010-04-05。6 非主权实体作为击落主体和击落主体有争议的击落事件未纳入此分析。1 本表由作者自己制作,来自笔者专著《极端情形下击落民用航空器的国际法研究》表2-1,华中科技大学出版社2015年版。资料来源如下:Oliver J.Lissitzyn,The Treatment of Aerial Intruders in Recent Practice and International Law,47 Am.J.Int’l L.599,p.574(1953);John T.Phelps,Contemporary International Legal Issues---Aerial Intrusions by Civil and Military Aircraft in Time of Peace,107 Mil.L.Rev.255 ,p.277(1985);Farooq Hassan,A Legal Analysis of the Shooting of Korean Airlines Flight 007 by the Soviet Union,49 J.Air L.&Comm.555,p.571(1984);Eric Edward Geiser,The Fog of Peace:the Use of Weapons against Aircraft in Flight During Peacetime,4 J.Int’l Legal Stud.187,pp.193-194(1998);Bernard E.Donahue,Attacks on Foreign Civil Aircraft Trespassing in National Airspace,〗30 A.F.L.Rev.49,p.54(1989);Brian E.Foont,Shooting Down Civilian Aircraft:Is There an International Law?72 J.Air L.&Com.695,p.9(2007).1 因事实不明,马航MH17客机被击落事件暂未囊括其中。2 1954年中国击落英国客机事件中,大陆与台湾处于战争状态;1988年美国击落伊朗客机事件中,美国和伊朗也处于战争状态;1999年埃塞俄比亚击落厄立特里亚飞机事件中,埃塞俄比亚和厄立特里亚关系紧张。1 如2001年4月20日美国传教士一家乘坐的OB-1408小型飞机被错误击落、1991年一架民航客机被秘鲁警方当做贩毒嫌疑飞机击落,15人死亡。2 Eric Edward Geiser,The Fog of Peace:the Use of Weapons against Aircraft in Flight During Peacetime.4 J.Int’l Legal Stud.187,p.219(1998).Police Shoot Down Commercial Airliner,Agence France Presse,online:LEXIS(News),1991-07-11.Peru Minister Promises to Reform Police After Downing of Airplane,Associated Press,online:LEXIS(News),1991-07-14.3 贾延宁:“巴西总理签署新法令贩毒飞机过境将被击落”,http://news.sohu.com/20040728/n221230498.shtml,最后访问日期:2004-07-28。1 Phillip A.Karber,Re-constructing Global Aviation in an Era of the Civil Aircraft as a Weapon of Destruction,25 Harv.J.L.&Pub.Pol’y781 ,p.9(spring 2002).2 2010年11月17日,国际民航组织理事会通过了附件17的第12次修订,该修订于2011年7月1日生效。国际民航组织网站,https://portal.icao.int/icao-net/Annexes/an17_cons_zh.pdf,最后访问日期:2014-03-02。附件17第9版中(2011年),“非法干扰行为”被界定为“这些行为是指诸如危害民用航空安全的行为或未遂行为,包括但不限于:非法劫持航空器;毁坏使用中的航空器;在航空器上或者机场扣留人质;强行闯入航空器、机场或航空设施场所;为犯罪目的而将武器或者危险装置或材料带入航空器或机场;利用使用中的航空器造成死亡、严重人身伤害或对财产或环境的严重破坏;散播诸如危害飞行中或地面上的航空器、机场或者民航设施场所内的旅客、机组地面人员或大众安全的虚假信息。”1 1999年《蒙特利尔公约》已于2003年11月4日生效,截至2013年10月29日,已有104个缔约国(含美国和中国),该公约将逐步取代已适用80多年的《华沙公约》及修正该公约的系列公约、议定书,从而使规范国际航空运输的法律责任制度走向完整和统一