周颖^,1, 梅旭荣^,2, 杨鹏^,2, 刘静³¹中国农业科学院农业资源与农业区划研究所,北京 100081
²中国农业科学院,北京 100081
³中国农业科学院农业经济与发展研究所,北京 100081

Theoretical Connotations and Pricing Mechanisms for Agricultural Ecological Compensation Within the Context of Green Development

ZHOU Ying^,1, MEI XuRong^,2, YANG Peng^,2, LIU Jing³¹Institute of Agricultural Resources and Regional Planning, Chinese Academy of Agricultural Science, Beijing 100081
²Chinese Academy of Agricultural Science, Beijing 100081
³Institute of Agricultural Economics and Development, Chinese Academy of Agricultural Science, Beijing 100081

通讯作者: 梅旭荣,E-mail： meixurong@caas.cn。杨鹏,E-mail： yangpeng@caas.cn

责任编辑: 李云霞
收稿日期:2020-12-25接受日期:2021-02-19

基金资助:

中国农业科学院科技创新工程重点任务 中国农业绿色发展研究会项目(2020002) 中央级公益性科研院所基本科研业务费专项(1610132020035)

Received:2020-12-25Accepted:2021-02-19
作者简介 About authors
周颖,E-mail： zhouying@caas.cn。






摘要
【目的】绿色发展背景下的农业生态补偿机制研究已成为我国农业功能区生态环境保护的一项极为迫切的战略任务。生态补偿标准直接影响政策内部化外部效应的实际效果,重新界定农业生态补偿的理论内涵,确定补偿定价的思路及依据,是提高补贴政策准确性和指向性有效途径。【方法】综合运用规范分析及归纳和演绎法,重新定位以绿色发展为导向的农业生态补偿政策边界,系统划分农业生态补偿的类型与内容,尝试构建以外部效应测度为重点的定价机制,科学回答农业生态补偿“为什么补”及“补什么”等核心问题。【结果】一是科学解析农业绿色发展生态补偿的内涵：农业生态补偿是在对农业资源和环境保护中产生外溢效益（成本）内部化的环境经济手段,补偿核心内容包含对农业资源资产保护补偿和对于农业绿色生产行为补偿两大部分。二是重建绿色生产技术产生的外溢效益与外溢成本价值,根据技术作用于生态系统的环境影响,将补偿内容划分为4种类型：①资源开发建设补偿,针对环境正外部性减少和私人利益损失进行补偿;②资源保护利用补偿,针对生态资本保值和增殖行为进行合理回报;③环境污染治理补偿,针对降低环境负外部性的成本投入及损失给予报酬;④环境质量提升补偿,针对提升环境正外部性的投入及收益损失给予补偿。三是探明4种补偿类型的补偿标准核算依据,其中：资源开发建设补偿应以资源生产或维护的重置成本、资源资产预期收益及发展机会成本为依据;资源保护利用补偿应以资源保护者直接投入、发展机会成本及资源保护的生态服务价值为依据;环境污染治理与质量提升都属于绿色技术应用补偿,其补偿定价主要考虑额外生产成本、环境成本、发展机会成本及技术外溢效益价值等指标因素。【结论】我国以绿色发展为导向的农业生态补偿制度创新,一要从绿色生产的环境贡献视角,划分农业生态补偿政策边界：针对降低环境负外部性和提升环境正外部性生产行为的成本投入及个人利益损失进行补偿;二要从外部性双边界视角,确立补偿定价思路及原则：从理论研究的纵向边界和实践应用的横向边界两个方向,并结合政府财政支付能力确定补偿标准。
关键词： 绿色发展;农业生态补偿;补偿定价;外溢效益;外溢成本

Abstract
【Objective】Within the context of green development, the research on mechanisms for agricultural ecological compensation has become an extremely urgent and strategic task for the protection of the ecological environment in functional agricultural areas in China. The standards for ecological compensation directly affect the actual effect of policy internalization and externality. The redefine the theoretical connotations of agricultural ecological compensation, determine the concepts and basis of compensation pricing, and are the effective way to improve the accuracy and directivity of subsidy policy. 【Method】Using normative analysis as well as inductive and deductive methods, the boundary of green development oriented agricultural ecological compensation policy was re-positioned, and the types and content of agricultural ecological compensation were systematically divided, in an attempt to develop a pricing mechanism that focused on the measurement of external effects and scientifically answer the core questions of "why compensate?" and "what to compensate?" in the field of agricultural ecological compensation. 【Result】Firstly, the connotations of ecological compensation for agricultural green development were scientifically analyzed: ecological compensation for agricultural green development is an environmentally friendly and economic means of producing spillover benefits (costs) internalization when protecting agricultural resources and the environment. The core content of compensation includes two parts: the protection compensation for agricultural resource assets, and the compensation for green agricultural production behavior. Secondly, According to the environmental impact of technology on the ecosystem, the compensation content can be divided into four types: (1) the compensation for resource development and construction, aiming at the reduction of positive externality in the environment and the loss of private interests; (2) the compensation for resource protection and utilization, aiming at a reasonable return for the preservation and proliferation of ecological capital; (3) the compensation for environmental pollution and protection, aiming at reducing the costs and losses from negative externality in the environment; (4) the compensation for environmental quality improvement, aiming to compensate for investment and income losses from improving the positive externality of the environment. Thirdly, the accounting basis of compensation standards for these four types of compensation was developed, among these standards: the compensation for resource development and construction should be based on the replacement cost of resource production or maintenance, the expected return of resource assets, and the opportunity cost of development; the compensation for resource protection and utilization should be based on the direct investment of resource protectors, the opportunity cost of development, and the ecological service value of resource protection; environmental pollution control and quality improvement belong to compensation for the application of green technology, and its compensation pricing is mainly based on the additional production costs, environmental costs, development opportunity cost, and technology spillover benefit value. 【Conclusion】The innovation of an agricultural ecological compensation system guided by green development in China includes: first, which should, on the one hand, divide the policy boundary of agricultural ecological compensation from the perspective of the environmental contribution of green production, and on the other hand, should compensate for the cost investment and personal interest loss of reducing negative environmental externalities and improving positive environmental externalities; second, from the perspective of an externality double boundary, the ideas and principles of compensation pricing shall be put forward: the compensation standard should be determined from the vertical boundary of theoretical research and the horizontal boundary of practical application, combined with the government's ability to make financial payment.
Keywords：green development;agricultural ecological compensation;compensation pricing;spillover benefit;spillover cost


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本文引用格式
周颖, 梅旭荣, 杨鹏, 刘静. 绿色发展背景下农业生态补偿理论内涵与定价机制. 中国农业科学, 2021, 54(20): 4358-4369 doi:10.3864/j.issn.0578-1752.2021.20.010
ZHOU Ying, MEI XuRong, YANG Peng, LIU Jing. Theoretical Connotations and Pricing Mechanisms for Agricultural Ecological Compensation Within the Context of Green Development. Scientia Acricultura Sinica, 2021, 54(20): 4358-4369 doi:10.3864/j.issn.0578-1752.2021.20.010


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0 引言

【研究意义】新时期,我国农业经济发展面临“资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化”的严峻形势没有根本改变。为了应对农业环境问题,国家将推进农业绿色发展作为生态文明建设的重中之重;党的“十九大”报告强调加快以绿色为导向的生态补偿制度建设,推进绿色生产和生活方式的转变。农业生态补偿机制研究已成为我国农业功能区生态环境保护的一项极为迫切的战略任务。生态补偿标准是补偿政策顺利实施和持续运行的关键。合理的补偿标准是激励环境保护者绿色生产行为,使其共享生态福利的重要手段。因此,在绿色发展背景下,重新界定农业生态补偿的内涵,厘清补偿定价的思路和依据,是准确测度补偿标准的基本前提,更是提高补偿政策效能有效途径。【前人研究进展】农业生态补偿是生态补偿的重要领域,至今国内外未给出统一的概念,但类似于WTO的“绿箱”政策^[1],是依靠政府机构推动的,运用经济手段和市场措施,对保护农业自然资源和生态环境而损失个人利益进行补偿的一种政策手段。国外基于环境服务付费（PES）原则^[2],开展生态补偿原理与依据的研究。WUNDER等^[3]认为生态补偿是生态服务使用者向生态环境保护者自愿支付的费用,支付标准应基于对生态环境服务价值预期评估。ENGELA等^[4]认为补偿标准应超过生态管理者从原来土地用途中获得的额外收益,而又必须低于环境服务受益者获得的服务价值。李晓光、赖力、杨光梅等^[5,6,7]****借鉴国外研究成果,提出生态补偿标准应介于受偿者机会成本与其提供的生态服务价值之间,生态服务价值可作为生态补偿标准的理论上限。现有的研究大多认为,农业生态补偿标准确定应以农业生态系统服务价值为依据,同时考虑生产者的意愿因素;又以支付者意愿价值作为补偿依据的研究居多。基于传统定价思路的研究为生态补偿标准提供了借鉴,但是评价标准不统一,缺乏一般性,存在评估结果不准确、主观性太强等问题。【本研究切入点】从现有文献来看,基于农业绿色技术外部性视角的生态补偿定价研究并不多见,单一学科视角难以做到生态服务功能单位价值量的准确核定,以及评估结果的相对公平。因此,重新审视补偿政策边界,探索多学科、多方法相结合的补偿定价机制将是农业生态补偿领域的重要研究方向,对于调动广大农民参与绿色生产积极性具有重要的现实意义和应用价值。【拟解决的关键问题】在理论上,界定绿色发展驱动下农业生产补偿外部性政策边界,划分并确定农业生态补偿的类型与内容;在方法上,提出基于外部性双边界视角的定价思路,探明不同类型补偿标准核算依据。

1 农业生态补偿理论基础与内涵

1.1 农业生态补偿理论基础

农业绿色发展是农业发展观的一场深刻革命,是绿色发展理念在农业领域的创新和实践。农业绿色发展面向农业弱质产业和农民弱势群体,使其共享技术进步成果和生态福利。绿色发展导向下农业生态补偿不仅以生态补偿理论基础为依据,还要体现农业包容性增长和提升民生福祉的发展理念。农业生态补偿的理论基础由传统西方经济学理论和中国生态文明建设理论两大部分组成,其中：传统西方经济学理论又以外部性理论、公共产品理论、生态资本理论为核心,中国生态文明建设理论则以绿色发展理论及民生福祉理论为基础（表1）。

Table 1
表1
表1农业生态补偿的理论依据
Table 1Theoretical basis of agricultural ecological compensation

基本类型 Basic type	基本理论 Basic theory	理论依据与关联 Theoretical basis and relevance	政府角色与作用 Role and function of government
传统西方经济学理论 Traditional western economic theory	外部性理论 Externality theory	生产经营主体行为的外溢效应 Spillover effects of business entity behavior	政府内部化解决外部性问题 Government solves external problems internally
	公共产品理论 Public goods theory	绿色生产技术不具市场竞争力 Green production technology does not have market competitiveness	政府承担部分技术市场投资 Government undertakes part of the investment in the technology market
	生态资本理论 Ecological capital theory	绿色生产行为提升生态资本 Green production behavior enhances ecological capital	政府给予环境保护者合理补偿 Government gives reasonable compensation to the environmental protectors
中国生态文明建设理论 The theory of ecological civilization construction in China	绿色发展理论 Green development theory	自然资源保护及环境治理 Natural resources protection and environmental governance	政府以制度创新激活内生动力 Government activates endogenous impetus through institutional innovation
	民生福祉理论 Theory of people's well-being	绿色生产过程增进民生福祉 Green production process enhances people's livelihood and well-being	政策手段合理分配生态福利 Rational distribution of ecological benefits by policy means

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①外部性理论的“庇古税”和科斯定理从两种视角解决外部性问题。农业绿色技术生产行为具有显著的外部性特征,政府应对生态环境保护者给予合理的报酬和奖励,以激励绿色环保行为,实现绿色生产过程帕累托最优^[8]。②公共产品理论的原理表明,农业绿色生产技术是介于私人产品与纯公共产品之间的准公共产品,在推广实践中应采取市场机制与政府调节相结合的方式^[9,10]。③生态资本理论认为生态及其服务都是可资本化的资源,农业绿色生产为农业生态资本的保值和增殖做出贡献,并可以增进人类福祉,因此应该得到相应的补偿^[11]。④绿色发展理论是新阶段中国特色社会主义理论的继承和发展,最终实现农业产业“布局生态化、过程绿色化、产品优质化和消费低碳化”的目标^[12],其中：布局生态化是绿色发展基础条件,过程绿色化和产品优质化是绿色发展核心任务,消费低碳化是绿色发展实现结果。⑤民生福祉理论源于“良好的生态环境是最普惠的民生福祉”的科学论断^[13,14]。农业绿色发展是补齐生态环境公共供给短板的重要途径,也是增进民生福祉的优先领域。农业绿色发展与生态环境保护融合,将生态优势转变成乡村振兴产业优势,实现绿水青山变成金山银山的夙愿。

1.2 农业生态补偿科学内涵

农业生态补偿是生态补偿的重要领域,至今国内外未统一界定农业生态补偿概念,但类似于WTO农业补贴政策的“绿箱”政策,是依靠政府机构推动的,运用行政、法律、经济手段和市场措施,对保护农业生态环境和改善农业生态系统而牺牲自身利益的个人或组织进行补偿的一种政策安排,在指导农业生产中应遵循“谁保护、谁受益”和“谁投资,谁受偿”的原则。由此,农业绿色发展生态补偿是支持和推广绿色生产方式的一种政策手段,针对生态环境保护者在绿色技术应用过程中产生外溢效益及减少外溢成本的行为给予合理报酬和奖励,其目的是激励生产者环保行为并提高农产品质量。农业自然资源种类繁多,各种资源对人类的用途和功能各异,从为人类提供食物和生命起源角度看,耕地资源无疑是最重要和基础的自然资源。农业绿色发展技术导则（2018—2030）包含的技术类型多样^[15],但“农业绿色发展五大行动”中有3项行动都涉及种植业生产技术^[16]。鉴于此,为了聚焦主要领域、优先解决关键技术问题,本研究以耕地资源和种植业绿色生产技术为例,探讨农业生态补偿的内涵与内容。

①农业生态补偿类型划分。根据生态补偿对象的属性特征不同,将农业生态补偿划分为农业资源资产保护的补偿、农业绿色生产行为的补偿两个类型。一是耕地资源保护行为的补偿,即：政府通过行政激励与管制手段,针对资源保护利用和生态服务功能的开发者（经营者）,对提高资源使用价值的开发和利用进行补偿。二是绿色技术应用行为的补偿,即：政府通过经济激励手段,鼓励应用绿色生产技术及参与农业环境保护而丧失发展机会及私人利益的经营主体,给予经济或政策奖励及优惠。

②外溢效益价值构成划分。外溢效益价值分类研究是生态补偿定价问题引向深入的基础。由于不同技术作用于生态环境的影响不同,产生的生态服务功能价值和非市场价值也不同;借鉴前人研究成果^[17,18],重建农业生态系统的外溢效益与外溢成本的价值构成。从表2可见：两大生态补偿类型的外溢效益不同点在于,耕地资源保护对于提供社会保障和维护社会稳定功能是不可替代的,所以社会保障价值是资源型补偿的重点之一;农业绿色生产技术是以政府为主体推动的,生产者（农户）作为技术外部性的被动承受者其支付意愿和主观偏好决定着技术的环境服务价值,因此补偿意愿价值应该作为技术生产型补偿的重要内容。外溢成本价值分类主要参照生态资本理论、外部性理论和供给需求理论,外溢成本指标的选取应满足“影响大且重要、被科学证实需要评估及可以量化”3个基本条件。

Table 2
表2
表2农业生态补偿的外溢效益与外溢成本价值构成
Table 2Composition of spillover benefit and spillover cost value of agricultural ecological compensation

类型Type	外溢效益Spillover benefit	外溢成本Spillover cost
耕地资源保护补偿 Cultivated land resource conservation compensation	经济产出价值Economic output value	生态建设投入Ecological construction input
	生态服务功能价值Ecological service function value	资源产权权益Resource property rights and interests
	社会保障价值Social security value	发展机会成本Development opportunity cost
绿色技术应用补偿 Green technology application compensation	经济产出价值Economic output value	边际生产成本Marginal production cost
	生态服务功能价值Ecological service function value	边际外部成本Marginal external cost
	补偿意愿价值Compensation willingness value	边际机会成本Marginal opportunity cost

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1.3 农业生态补偿对象与内容

在厘清农业生态补偿科学内涵及农业生态系统“外溢效益”和“外溢成本”构成基础上,进一步细化不同类型生态补偿标准核算依据（表3）,系统回答应该“补什么”关键问题。

Table 3
表3
表3农业生态补偿的对象与内容
Table 3Objects and contents of agricultural ecological compensation

类型 Type	补偿客体 Compensation object	补偿类型 Compensation type	补偿内容 Contents of compensation
耕地资源保护补偿 Cultivated land resource conservation compensation	影响个人或组织 Affected individuals or organizations	资源开发建设 Land resource development and construction	环境正外部性减少和私人利益损失 Reduction in positive environmental externality and loss of private interests
	保护者或组织 Conservators or organizations	资源保护利用 Land resource conservation and utilization	生态资本保值增殖行为的合理回报 Reasonable return on the behavior of preserving and appreciating ecological capital
绿色技术应用补偿 Green technology application compensation	生产者或参与者 Producer or participant	环境污染治理 Environmental pollution control	降低环境负外部性的成本投入及损失 Reduction in the cost input and loss of negative environmental externality
	生产者或参与者 Producer or participant	环境质量提升 Environmental quality improvement	提升环境正外部性的投入及收益损失 Investment and income loss of improvement in positive environment externality

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Table 4
表4
表4农业生态补偿的核算依据
Table 4Accounting basis for agricultural ecological compensation

项目 Project	补偿类型 Compensation type	核算依据 Accounting basis
1	资源开发建设 Land development and construction	资源生成或维护的重置成本、资源资产预期收益、发展机会成本 Replacement cost of resource production or maintenance, expected return of resource assets, opportunity cost of development
2	资源保护利用 Land conservation and utilization	资源保护者直接投入、发展机会成本、资源保护的生态服务功能价值 Direct investment of resource protectors, opportunity cost of development, ecological service function value of resource protection
3	环境污染治理 Environmental pollution control	额外生产成本、环境成本、发展机会成本、技术外溢效益价值 Additional production cost, environmental cost, opportunity cost of development, technology spillover benefit value
4	环境质量提升 Environmental quality improvement	额外生产成本、环境成本、发展机会成本、技术外溢效益价值 Additional production cost, environmental cost, opportunity cost of development, technology spillover benefit value

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第一,耕地资源保护行为的补偿。①农用地被征用和开发建设时,由于土地所有权、用途的变更,使得土地丧失原有的生态服务功能,资源的稀缺性和利用的不可逆性决定了资源开发实际利益者（所有权益者）,应当就资源资产价值的减少支付补偿费用,即对环境正外部性减少和私人利益损失进行补偿。②农用地被节约和保护利用时,农业生态技术的应用在保护土地资源和环境的同时,实现了生态资本的保值和增殖,其增殖所获得的各种收益应该得到相应的分享,生态补偿就是对生产者投资生态环境保护行为的合理回报。

第二,绿色生产技术应用的补偿。①农田生态环境污染治理补偿,生产经营者在采纳绿色技术过程中,降低了传统生产方式对环境的负外部性影响,有效减少了生产的环境成本,而产地环境洁净又提升了粮食产品质量,更符合消费者需求,因此应对生产者降低环境污染负外部性而付出的成本代价进行补偿。②农田生态环境质量提升的补偿,生产者应用耕地环境质量提升技术使得农田生态潜力和生态环境质量得到改善和提高,产生了显著的正外部性,农业生态产品的供给者应该平等地分享生态资本增殖收益,因此应该对生产者提升环境质量正外部性而损失的私人收益进行补偿。

2 农业生态补偿标准定价依据

补偿标准是补偿机制的决定性因素,也是关乎补偿机制顺利实施和持续运行的核心问题^[19]。纵观现有研究发现,关于农业生态补偿标准的研究还处于探索阶段。目前,生态补偿标准的确定以生态系统服务功能价值理论、市场理论和半市场理论为基础,以农业生态系统服务价值为依据,同时考虑生产者的意愿因素^[5,6]。国内农业生态补偿标准定价研究形成三大主流观点：一是借鉴国外研究思路以资源或技术的生态服务功能价值为对象,基于多方法技术途径,测算生态服务功能价值量,以此作为农业生态补偿标准定价依据。二是采用国际社会通用的意愿价值评估方法或选择实验方法,以受访者受偿意愿或支付意愿价值评估作为生态补偿的主要依据。三是以农业生产技术应用的实际成本和损失的机会成本作为技术推广生态补偿标准的参考。近年来,随着国家加快推进以绿色为导向的农业生态补偿制度建设,农业生态补偿标准定价机制的研究也由传统思路向多元化和差别化方向发展。

2.1 耕地资源保护生态补偿标准定价

耕地资源承载着粮食安全、工业化及城镇化建设用地及生态环境建设等重大功能。耕地资源保护的生态补偿标准研究一直是农业生态补偿领域的研究热点。当前,大部分研究认为耕地资源的生态服务功能价值评估是确定生态补偿标准的重要依据,价值评估研究主要围绕耕地资源的全价值、外部性价值及生态服务价值测度等3个方面进行。一是以耕地资源生态价值评估为定价依据。如何界定耕地资源的全价值量是核心问题,通常认为耕地资源价值包括经济产出价值、生态服务价值及社会保障价值,其中：经济产出价值是一种市场价值,社会保障价值是一种非市场、非外部性价值,生态服务价值则是一种外部性价值^[20];并应用收益还原法、替代市场法和意愿价值评估法估算典型区域耕地资源的总价值^[21,22,23]。二是以耕地资源外部性测度为补偿依据。随着农业资源公共产品的外部性特征被重视,耕地资源外部性价值评估研究也不断深入,已有研究认为耕地资源的外部性是非市场价值的集中体现,既包括了耕地的社会保障和生态服务价值,又包括选择价值、馈赠价值、存在价值等^[24,25]。因此,大多数****采用意愿价值评估法或选择实验法来测度生产者参与耕地保护的支付意愿（受偿意愿）,估计耕地保护的外部性价值,也有少部分案例采用收益还原法或生态价值修正系数法等进行研究^[26,27,28]。三是以耕地资源机会成本核算为补偿依据。成本测度作为补偿标准定价依据的研究比较普遍,由于成本测度相对于收益测度更简单易行且容易接受^[29];但不能全面评价耕地保护行为的绿色贡献,只能作为补偿标准下限的参考^[30,31]。

2.2 农业绿色生产技术补偿标准定价

农业绿色生产技术生态补偿标准的研究已成为农业生态补偿的热点问题。由于农业绿色生产技术具有显著的外部性特征,技术应用所带来的外部效益远大于应用者自身获得的经济效益,所以大多数研究选择意愿价值评估方法（contingent valuation method, CVM）进行价值分析。一是以技术应用支付意愿或受偿意愿价值为依据。在实际研究中,通过问卷调查、核心估值引导、投标值选择等方式来获得技术使用者参与环境保护项目及生态技术的支付意愿与受偿意愿价值,综合所有受访者的统计期望值来估计技术产生的生态服务价值^[32]。****们在消除CVM方法偏差实证研究方面提出改进策略,主要包括：建议采用双边界二分法格式引导技术、尝试从受偿意愿和支付意愿两个视角进行评估、增加样本容量以避免随机抽样偏差等^[33,34,35]。二是以多方法综合评估生态服务功能价值为补偿依据。鉴于CVM方法主观性太强和评估结果缺乏信任等问题,更多的研究将实验观测法、剂量-反应法及能值分析法等与CVM方法相结合,综合评估技术产生的生态环境效应价值,为生态补偿标准寻求更准确定价依据。例如：在环境友好型技术生态补偿标准研究中,将实验观测法与机会成本法和CVM方法相结合,测算技术产生的生态效益价值和机会成本价值,提出合理的补偿标准理论界限^[36,37,38];在农业功能区生态环境保护补偿标准研究中,综合运用能值分析法、环境成本与生态服务价值评估法等测度环保行为的生态服务价值,为提高补偿定价准确性探索路径^[39,40]。三是从多元化视角创新补偿标准定价思路。目前,部分研究开始探索补偿标准定价新机制,在理论上提出建立多元补偿标准间的结构性衔接制度,以及实施差别化补偿方案^[19,41];在方法上改变以往从生态成本和生态价值独立视角核算补偿标准的思路,将成本与效益统一在整体分析框架中,从而推动农业生态补偿定价方法研究走向深入^[42,43]。

综上所述,上述3种定价思路研究为补偿标准确定提供参考借鉴,但依然存在几点不足。一是以技术的生态服务价值作为补偿定价依据,准确核定单位价值量提高评估可信度是亟待破解的难题。我国农业环保技术尚缺乏完善的市场环境,普遍采用国外的价格体系难以反映真实的消费者剩余,从而导致最终评估结果不准确。二是CVM方法更好地揭示消费者偏好有效评估环境物品的非使用价值,但以意愿价值作为补偿定价依据缺乏公众信任,源于CVM方法的规避偏差和有效性改进问题亟待解决。三是以技术的生产成本投入作为补偿定价依据,并不能全面反映生产者环保行为的外部性绿色贡献,补偿标准过低不能弥补个人利益损失,也有失公平。因此,基于农业生态补偿内涵与内容的理解和认识,从外部性视角进一步界定理论价值上限和下限边界是补偿定价关键问题,探索多方法相互印证、相互补充的评价体系是农业生态补偿制度标准化研究的重要方向。

3 农业生态补偿标准定价思路

3.1 补偿标准定价思路

科学认识农业生态补偿定价依据,界定农业生态补偿的政策边界,即：对生产者降低环境污染负外部性而付出的成本代价及提升环境质量正外部性而损失的私人收益进行补偿。农业生态补偿标准的定价思路应考虑3个方面影响：①绿色生产行为对降低环境负外部性和增加正外部性两方面的影响,正外部性和负外部性价值之和为外溢效益价值;②技术应用主体在生产中付出了额外的成本和代价,从公平性考虑补偿应该满足生产者的意愿和诉求;③绿色生产技术本身不具有市场竞争力,需要政府在有限的资金和服务范围内优化调控机制、提高政策效能。由此提出基于外部性“双边界”视角的农业生态补偿标准定价思路,总体思路框架见图1所示,具体内容如下：

图1

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图1农业生态补偿标准定价思路框架

Fig. 1Framework of standard pricing of agricultural ecological compensation



第一步,从理论研究的纵向边界界定补偿标准的理论上、下限值。以农业资源保护及绿色生产行为产生的生态外溢效益作为补偿标准的理论上限值,以资源环境保护过程产生的外溢成本为补偿标准的理论下限值,其差值为农业生态补偿标准的理论价值。

第二步,从实践应用的横向边界界定补偿标准参考阈值和定价依据。一是从补偿客体（生产者）应用实践层面确定补偿参考阈值,以农业绿色生产技术采纳的受偿意愿和支付意愿价值区间范围作为参考阈值,根据补偿对象属性确定适宜的评估尺度,以支付意愿（willingness to pay,WTP）和受偿意愿（willingness to accept,WTA）的比值为修正参数。二是从补偿主体（政府）政策实践层面确定最终补偿标准,以中央政府及地方政府实际财政支付能力为基本遵循和制定补偿标准的重要依据。

总之,补偿标准的定价机制要系统分析,综合考虑理论上限、理论下限、参考阈值、启动机制和财政分配等多要素影响,制定符合中国国情、农情,推进资源节约化、过程绿色化的农业绿色发展生态补偿定价机制。

3.2 补偿标准核算依据

根据补偿标准定价思路和农业生态补偿的类型与内容,分析并探讨不同补偿类型的外部性量化途径及内部化可能的问题,确定补偿标准的核算依据,为完善补偿标准评价体系提供理论支撑。

①资源开发建设补偿。耕地资源一旦被投入资本进行开发建设,原有的土地利用类型就会减少,原来的农业生态系统将被破坏,导致土地丧失了原有的生态服务功能。土地资源生态服务功能价值的下降引起环境质量的下降,造成环境负外部性和环境成本上升,人类的生存安全和可持续发展面临挑战。因此,耕地资源绝不是公共产品,要使得耕地资源真正成为一种生态资产,要遵循“谁受益、谁补偿”的原则,实现生态资源破坏外部性的内部化。因此,从农业资源的开发、利用过程中获得实际利益者（使用者）,应当就资源资产价值的减少付出应有的补偿费用（如：征税或规制政策）,以重置成本为依据;在开发建设中遭受损失的组织或个体,应当按照使用资源的预期收益和机会成本获得补偿。在政策实施中要解决好两个关键问题：一是建立清晰的土地产权制度,使生态资本的所有权权益在资源开发利用中得到充分体现^[44,45];二是探索采取补偿与惩罚双向激励抑制手段,一方面维护资源保护者的个人利益,另一方面约束破坏土地生态的行为。

②资源保护利用补偿。耕地资源保护利用以农业绿色生产技术为依托。首先,农业生产者通过生态技术运营和有效管理,保证农业生态系统为人类提供安全农产品和环境生态服务,使得农业生态资本,如：直接进行生产与再生产的自然资源、生态潜力和生态环境质量等得到保护和提升;为了积累生态资本所耗费的各种成本（生态资源的维持成本、修复成本、重置成本、景观建设成本、机会成本等）,以及由其所提供的生态系统服务必须得到相应的补偿^[11,46]。其次,农业环保技术的推广和应用在保护自然资源和环境的同时,实现了生态资本的保值和增殖,生态资本具有不断增殖的资本属性,其增殖所获得的各种收益应该得到相应的分享。只有平等分享到生态资本增殖带来的收益,才能促进生产者对生态资本的投资,提高人们对生态资源供给的积极性。因此,生态补偿实际上就是对生态资本增殖收益的分享,是生产者投资生态环境保护的合理回报,应以资源保护者直接投入、发展机会成本、资源保护的生态服务功能价值作为补偿依据。在实施过程中,应该遵循“谁保护、谁受偿”的原则,要明确耕地资源保护的社会责任,增加自然资源生态价值产权的可交易性,调动人们参与生态资源保护积极性。

③环境污染治理补偿。农业绿色发展的核心任务是转变传统高污染和高消耗型的生产方式,建立与资源承载力相适应、与环境容量相匹配的生产力布局,构建农业绿色生产技术清单,在土壤重金属治理、面源污染防控、秸秆综合利用、外来入侵生物防控及生态农业模式等重点领域实现技术创新^[47]。国家大力推进的主要环境污染治理技术有化肥减施增效技术、农业面源污染治理技术和重金属污染控制与治理技术等,生产经营者在技术应用过程中,不仅产生了重要的外溢成本（包括：额外投入生产成本、农业生产环境成本、损失发展机会成本）,同时在环境污染的治理和防控过程中改善生态系统服务功能而形成显著外溢效益。因此,要全面激活农业绿色发展的内生动力^[48],就要从兼顾公平性及外部性贡献考虑,以技术应用者创造的生态服务功能价值和成本投入为补偿依据,建立并完善与技术推广服务体系相适应的补偿制度安排和规范导向。

④环境质量提升补偿。农业绿色发展的主攻方向之一是加强农业资源的保育和养护,着力提升农业产地环境质量,实现农业科技创新从注重数量为主向数量质量效益并重转变,从注重生产功能为主向生产生态功能并重转变。国家大力推广耕地质量保护与提升技术、耕地轮作休耕制度、农业控水与雨养旱作技术、种质资源收集与保护等重点技术模式^[15]。技术的推广应用能有效地保育土壤、涵养水源、调节大气、净化环境、增加物种多样性及保证粮食安全,对于农业生态环境带来非负的效益或福利而表现出显著的正外部性。公众作为这些效用或功能的受益者无需支付任何代价便得到了福利水平的提升。因此,政府内部化调控外部性问题,以合理的补偿制度让农业环境保护的“牺牲者”得到相应的报酬,解决农业环境物品消费中“搭便车”的现象,补偿标准核算依据为额外生产成本、环境成本、发展机会成本、技术外溢效益价值。

4 结论与展望

本文主要采用定性分析的方法,重新定位以绿色发展为导向的农业生态补偿政策边界,科学划分了农业生态补偿的类型与内容,尝试构建了以外部效应测度为重点的定价机制,科学回答了农业生态补偿领域“为什么补”“补什么”等一系列核心问题,研究的主要结论如下：

第一,丰富农业绿色发展生态补偿的内涵并划分补偿类型。农业生态补偿就是对生态环境保护者和利益受损者给予的报酬和奖励,是支持和促进农业绿色发展的一种政策手段。其核心内容由两部分构成：一是对农业资源资产保护的补偿,包含资源开发建设补偿和资源保护利用补偿两方面;二是对农业绿色生产行为的补偿,可以分为环境污染治理补偿、环境质量提升补偿两方面。

第二,重建农业生态系统外溢效益和外溢成本的价值构成。借鉴前人研究成果,提出农业资源利用和生产过程产生的外溢效益价值包括：经济产出价值、社会保障价值、生态服务功能价值及补偿意愿价值;外溢成本则包括：产权交易成本、开发建设成本、外部环境成本及发展机会成本。价值体系的构建是开展价值评估分析的前提和首要任务,而价值评估又是补偿标准确定的依据和重要参考。研究从理论层面构建科学的价值体系,为进一步开展应用研究奠定基础。

第三,明确农业生态补偿政策边界和补偿标准的定价思路。农业生态补偿概括地说应针对两种绿色贡献行为实施补偿：一是对降低环境负外部性生产行为付出的代价或利益损失进行补偿;二是对提升环境正外部性生产行为成本的投入或收益损失进行补偿。农业生态补偿定价思路要基于外部性双边界视角,即：从理论研究的纵向边界和实践应用的横向边界两个视角,确定科学的补偿标准。

综上所述,围绕“理论依据→科学内涵→目标分类→定价机制”的研究主线,在理论上统一并理清了研究思路,明确了以绿色为导向的农业生态补偿机制建设重点和难点;在方法上综合运用规范分析及归纳演绎方法,划分了农业生态补偿的类型与内容,构建了基于外部性双边界视角的补偿标准定价思路,并为深入开展实证研究奠定方法论基础。作为农业绿色发展生态补偿制度领域的探索性研究,本文研究视角为农业绿色生产技术活动的纵向发展过程,以技术作用于农业生态系统的服务功能和生产行为经济属性特征为基础,关于区域间、产业间的横向比较研究没有涉及。今后要进一步拓展研究视角,进行分产业、分区域、分技术的横向补偿理论依据与特征机理的分析,丰富并拓展绿色农业生态补偿的内涵与外延。另外,研究内容侧重理论基础和机理分析,下一步将从原理、方法、流程上创新评价方法体系,探究适宜的可操作的运行机制,进一步解决“补多少”和“怎么补”的科学问题。

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