制度激励视阈下券商内部信息隔离制度的构建--“中国墙”刑事抗辩机制的中国式异化与展望
文献类型：期刊
作者：丁磊[1]
机构：[1]中国人民大学财政金融学院
年：2016
期刊名称：上海金融
期：11
页码范围：83-90
增刊：正刊
收录情况：中文核心期刊要目总览
所属部门：财政金融学院
语言：中文
ISSN：1006-1428
链接地址：http://d.g.wanfangdata.com.cn/Periodical_shjr201611012.aspx
DOI：10.13910/j.cnki.shjr.2016.11.012
关键词：中国墙;内幕交易;制度激励;抗辩;刑事责任
摘要：现代金融市场的混业经营要求金融企业内部隔离客户与客户之间、自身与客户之间的风险，对内部信息隔离制度提出了很大要求，但从我国实践来看这种隔离流于形式、易突破。我国刑法参照证券法73条客观推定内幕交易罪的主体，若能使信息隔离墙作为内幕交易罪刑事抗辩理由，无异于对金融公司内部隔离墙的建立有着很好的激励作用，也是刑法谦抑性的进一步表现。当然信息隔离墙是企业内部的约束，基于其自身内部规范的性质对其怀疑无可厚非，但可通过提高证明责任、限缩抗辩案件类型等方法限缩其适用范畴。
作者其他论文
暂无数据...
