资本市场监管:平衡的艺术--美国众筹融资监管思路的启示
文献类型：期刊
作者：吴志国[1]
机构：北京大学光华管理学院博士后流动站,北京,100871;中国华融资产管理股份有限公司博士后科研工作站,北京100033;中国人民大学财政金融学院博士后流动站,北京100872;中国人民大学心理学系,北京,100872
年：2014
期刊名称：征信
卷：32
期：3
页码范围：88-92
增刊：增刊
所属部门：财政金融学院；心理学系
语言：中文
ISSN：1674-747X
链接地址：http://d.g.wanfangdata.com.cn/Periodical_hnjrglgbxyxb201403020.aspx
DOI：10.3969/j.issn.1674-747X.2014.03.020
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关键词：资本市场;众筹;监管
摘要：为了保护投资者利益,美国《证券法》要求公开发行的证券注册并进行公开持续的信息披露,虽然对于小企业的公开融资活动给予了一定程度的豁免,但是众多小企业依然承担不起信息披露等监管成本,因此不能有效利用资本市场进行公开融资,不利于资本形成.2012年美国JOBS法案将众筹这一融资方式纳入监管,使其成为合法融资行为.针对小企业融资和普通投资者投资两方面的特点,JOBS法案将监管重点从强制注册和信息披露转向设定投资者投资上限,平衡了中小企业融资便利(促进资本形成)和投资者保护之间的冲突,提供了新的监管思路.
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