银行个人综合理财业务法律问题与风险防控
文献类型：期刊
作者：李江鸿[1]
机构：[1]男jh.lee@163.com中国工商银行博士后工作站中国人民大学博士后流动站博士北京 100036
[2]男吉林大学马克思主义学院博士后流动站博士
年：2011
期刊名称：金融论坛
期：9
页码范围：57-64
增刊：正刊
收录情况：中文核心期刊要目总览
语言：中文
关键词：商业银行;个人综合理财;信托;法律风险;合规风险;风险防控
摘要：个人综合理财在国内银行业务中的重要性日渐突出,其法律问题和法律、合规风险亟待关注。为准确界定综合理财业务的提供银行与投资者之间关系,应区分综合理财业务的类别,并从解释论和价值论两种角度分析。个人综合理财业务存在合规风险引发的法律风险、消费者保护方面的法律风险和衍生产品交易方面的法律风险,在其具体运作模式中也会产生信托理财的一般法律风险、不同信托模式的特殊法律风险等。银行在理财业务中的合规风险则主要体现在客户关系、产品管理、内控管理以及投资管理等领域,并须特别关注银信合作、境外理财等专门领域合规风险。
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