论核心卡特尔参与者申请宽大的时间条件 金美蓉; 1: 中国青年政治学院法律系 摘要(Abstract):
核心卡特尔是世界各国公认的最严重的竞争违法行为,打击核心卡特尔已经成为主要市场经济国家竞争机构的首要工作任务。由于核心卡特尔行为具有很强的隐蔽性,竞争机构传统上采用的调查和办案手段往往对其无法奏效。为了解决这一问题,各国纷纷制定了从内部瓦解卡特尔、鼓励卡特尔参与者自首的宽大方案。根据各国宽大方案,申请人必须满足一系列条件才能获得宽大,在这些条件中,申请时间是最为核心的因素之一。
关键词(KeyWords): 核心卡特尔;;宽大方案;;申请宽大的时间条件
Abstract:
Keywords:
基金项目(Foundation):
作者(Author): 金美蓉;
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参考文献(References): [1]Council of OECD,Recommendation Of The Council Concerning Effective Action Against Hard Core Cartels,C(98)35/FINAL,p3.[2]See Denyse Mackenzie,Senior Deputy Commissioner of Criminal Matters Branch of Canadian Competition Bureau,International Cartel Enforcement:Enforcers Sans Fronti埁res,address before the Insight International Competition LawConference,Toronto,May15-16,2006,ht-tp://www.competitionbureau.gc.ca/PDFs/insight-international-competition-law-conference-e-2006-05-15.pdf(07-2-25),p1.[3]See International Competition Network Working Group On Cartels,Building Blocks For Effective Anti-Cartel Regimes(Vol.1):De-fining Hard Core Cartel Conduct,Effective Institutions,Effective Penalties,Report prepared for ICN4th Annual Conference,Bonn,Germany,6-8June2005,http://www.internationalcompetitionnetwork.org/media/library/conference-4th-bonn-2005/Effective-Anti-Cartel-Re-gimes-Building-Blocks.pdf(2007-3-25),p1.[1]如美国司法部反托拉斯局认为“由于卡特尔违法行为造成的危害,司法部反托拉斯的首要任务就是对这些违法活动提起刑事诉讼”,参见美国司法部反托拉斯局官方网站http://www.usdoj.gov/atr/public/div-stats/211491.htm(2007-3-10);英国公平交易局认为“卡特尔是一种极为严重的反竞争行为,打击卡特尔是公平交易局的首要工作之一”,参见英国公平交易局官方网站http://www.oft.gov.uk/oft-at-work/enforcement-regulation/Cartels(2007-3-10);爱尔兰竞争总局认为“卡特尔通常被认为是最严重的反竞争行为。因此竞争总局将追踪卡特尔作为最重要的任务”,参见爱尔兰竞争总局官方网站http://www.irlgov.ie/compauth/CARTEL.htm(2007-3-10)。[2]Voir La Commission Europenne,Concurrence:La Commission inflige aux producteurs/ngociants en caoutchouc synth啨tique des a-mendes d'un montant de519millions d'euros pour avoir particip啨劋une entente portant sur la fixation des prix,IP/06/1649,Bruxelles,le29no-vembre2006.[3]See U.S.Department of Justice,Antitrust Division,Corporate Leniency Policy,August10,1993;U.S.Department of Justice,Anti-trust Division,Leniency Policy For Individuals,August10,1994.[4]See U.S.Department of Justice,Antitrust Division,Office of the Deputy Assistant Attorney General,Model Amnesty Letter-Individu-als,Model Amnesty Letter-Corporations.[5]Voir La Commission Europenne,Communication de la Commission sur l'immunitd'amendes et la r啨duction de leur montant dans les af-faires portant sur des ententes(2006/C298/11),Journal officiel de l'Union europ啨enne C298/17,8.12.2006;Competition Bureau of Canada,Immunity Program Under the Competition Act,Competition Bureau Information Bulletin,Cat.No.RG52-35/2000,ISBN0-662-65225-8,53212B.[6]See Competition Bureau of Canada,Immunity ProgramUnder the Competition Act,Competition Bureau Information Bulletin,Cat.No.RG52-35/2000,ISBN0-662-65225-8,53212B.[7]根据美国1993年《公司宽大政策》,特赦(amnesty)和豁免(immunity)都是指免于刑事起诉,即完全豁免。[1]See BUNDESKARTELLAM,Notice no.9/2006of the Bundeskartellamt on the immunity from and reduction of fines in cartel cases-Le-niency Programme,-of7March2006.[2]Voir Code de Commerce,IV de l'article L.464-2.[3]See International Competition Network,Anti-Cartel Enforcement Manual(Chapter2):Drafting and Implementing an Effective Leniency Program,April2006,p2.[4]See Gary R.Spratling,Deputy Assistant Attorney General of Antitrust Division of U.S.Department of Justice,The Corporate Leniency Policy:Answers To Recurring Questions,address before the ABAAntitrust Section1998Spring Meeting,Washington,D.C.,April1,1998,ht-tp://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/1626.pdf(2007-2-20),II-D.[5]See Gary R.Spratling,The Experience And Views Of The Antitrust Division,address before the United States Sentencing Commission Symposium,"Corporate Crime in America:Strengthening the'Good Citizen'Corporation"(Sept.81995),http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/0456.pdf(2007-2-20).[6]See Gary R.Spratling,The Corporate Leniency Policy:Answers To Recurring Questions,address before the ABAAntitrust Section1998Spring Meeting,Washington,D.C.,April1,1998,http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/1626.pdf(2007-2-20).II-F;Gary R.Spratling,Making Companies An Offer They Shouldn't Refuse:The Antitrust Division's Corporate Leniency Policy-An Update,address before the Bar Association of the District of Columbia's35th Annual Symposium on Associations and Antitrust(Feb.16,1999),http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/2247.pdf(2007-3-26).[1]See Scott D.Hammond,Deputy Assistant Attorney General of Antitrust Division of U.S.Department of Justice,An Update of the Anti-trust Division's Criminal Enforcement Program,speech before ABA Section of Antitrust Law Cartel Enforcement Roundtable,2005Fall Forum,Washington,DC,November16,2005,http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/213247.pdf(2007-3-25).[2]See Scott D.Hammond,Detecting And Deterring Cartel Activity Through An Effective Leniency Program,speech before International Workshop on Cartels(November21-22,2000),http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/9928.pdf(2007-3-25).[3]See Scott D.Hammond,An Update Of The Antitrust Division's Criminal Enforcement Program,address before the ABA Section of Anti-trust Law Cartel Enforcement Roundtable,2005Fall Forum,Washington,DC,November16,2005,http://www.usdoj.gov/atr/public/spee-ches/213247.pdf(2007-4-2).[4]See Gary R.Spratling,D.Jarrett Arp&Alexandra J.Shepard,Making The Decision:What To Do When Faced With International Car-tel Exposure:Developments Impacting The Decision In2006,paper presented before the American Bar Association Section of Antitrust Law54th Antitrust Law Spring Meeting,Washington,DC,March30,2006,p49-54.[5]以日本为例,在其宽大方案颁布后仅11个月竞争机构就收到了60个宽大申请,参见Japan's Leniency Program Silences Critics,COMPETITION L.360,Nov.7,2006。[6]See European Commission,Commission Notice On The Non-Imposition Or Reduction Of Fines In Cartel Cases,96/C807/04,1996O.J.(C207).[7]See Bertus van Barlingen,A View From the Inside,The European Commission's2002Leniency Notice After One Year of Operation,EC Competition Policy Newsletter(2003-Number2-Summer),ISSN1025-2266,p16.[8]See Van Barlingen and Barennes,The European Commission's2002Leniency Notice in Practice,Competition Policy Newsletter(2005-Number3-Autumn),ISSN1025-2266,p6.[1]Voir La Commission Europenne,Communicattion de la Commission sur l'immunitd'amendes et la r啨duction de leur montant dans les af-faires portant sur des ententes,Journal Officiel de l'Union europ啨enne(2006/C298/11)(8.12.2006),C298/17-C298/22.[2]本文中,“申请时间”与“申请宽大的时间条件”含义相同。[3]See Janet Novack,"Fix and tell,"Forbes,May4,1998at46.[4]See Gary R.Spratling,D.Jarrett Arp&Alexandra J.Shepard,Making The Decision:What To Do When Faced With International Car-tel Exposure:Developments Impacting The Decision In2006,paper presented before the American Bar Association Section of Antitrust Law54th Antitrust Law Spring Meeting,Washington,DC,March30,2006,p5.[1]See Peter Taylor,General Counsel of Commerce Commission of NewZealand,Commerce Commission Leniency Policy,paper to the Com-petition Law and Policy Institute of New Zealand Conference,August2005,395286-1.[2]Voir La Commission Europenne,Communication de la Commission sur l'immunitd'amendes et la r啨duction de leur montant dans les af-faires portant sur des ententes(2006/C298/11),Journal officiel de l'Union europ啨enne C298/17,8.12.2006,10.[3]Voir Conseil de la concurrence de la rpublic fran?aise,Communiqude procdure du11avril2006:le programme de cl啨mence fran?ais,11.[4]BUNDESKARTELLAM,Notice no.9/2006of the Bundeskartellamt on the immunity fromand reduction of fines in cartel cases-Lenien-cy Programme,-of7March2006,B.-3-1.[5]See U.K.Office of Fair Trading,OFT's guidance as to the appropriate amount of a penalty,Competition Law2004,p14-15,3.9.[6]See New Zealand Commerce Commission,Leniency Policy For Cartel Conduct,14.[7]美国司法部于1978年颁布了第一个公司宽大方案,但由于确定性和透明度不足,并不成功,在总结旧方案经验教训基础上司法部于1993年颁布了新的公司宽大方案。相关内容可参见Anne K.Bingaman,Some Initial Thoughts And Actions,address before the ABA Section of Antitrust Law(Aug.10,1993),http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/0867.pdf(2007-3-15)。[8]See R.Hewitt Pate,Assistant Attorney General of Antitrust Division of U.S.Department of Justice,International Anti-Cartel Enforce-ment,address before the2004ICN Cartels Workshop,Sydney,Australia,November21,2004,http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/206428.pdf(2007-3-15),p6.[9]See U.S.Department of Justice,Antitrust Division,Corporate Leniency Policy,August10,1993,A-1.10See U.S.Department of Justice,Antitrust Division,Corporate Leniency Policy,August10,1993,B-2。11See United States v.F.Hoffmann-La Roche Ltd.,6Trade Reg.Rep.(CCH).[1]See Competition Bureau of Canada,Immunity Program Responses To Frequently Asked Questions,2.[2]Voir La Commission Europenne,Communication de la Commission sur l'immunitd'amendes et la r啨duction de leur montant dans les af-faires portant sur des ententes(2006/C298/11),Journal officiel de l'Union europ啨enne C298/17,8.12.2006,15;BUNDESKARTELLAM,No-tice no.9/2006of the Bundeskartellamt on the immunity fromand reduction of fines in cartel cases-Leniency Programme,-of7March2006,E.-11.[3]See Competition Bureau of Canada,Immunity Program Responses To Frequently Asked Questions,1.[4]See Australian Competition&Consumer Commission,ACCC Immunity Policy Interpretation Guidelines,26August2005,28.[5]BUNDESKARTELLAM,Notice no.9/2006of the Bundeskartellamt on the immunity fromand reduction of fines in cartel cases-Lenien-cy Programme,-of7March2006,E.-12.[6]See Crystal Witterick and Jason Gudofsky,Blake Cassels&Graydon LLP,Leniency Programmes and Cross-Border Cooperation in Cartel Enforcement:Challenges and Steps Towards Convergence,http://crossborder.practicallaw.com/8-205-6152(2007-2-27).[7]See Gary R.Spratling,D.Jarrett Arp&Alexandra J.Shepard,Making The Decision:What To Do When Faced With International Car-tel Exposure:Developments Impacting The Decision In2006,paper presented before the American Bar Association Section of Antitrust Law54th Antitrust Law Spring Meeting,Washington,DC,March30,2006,p14.[8]See Australian Competition&Consumer Commission,ACCC Immunity Policy Interpretation Guidelines,26August2005,28.[9]Voir La Commission Europenne,Communication de la Commission sur l'immunitd'amendes et la r啨duction de leur montant dans les af-faires portant sur des ententes(2006/C298/11),Journal officiel de l'Union europ啨enne C298/17,8.12.2006,15.10See The Competition Authority of Ireland,Cartel Immunity Programme,Introduced20th December2001,E.-23.
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