美国证券投资顾问服务市场发展及借鉴
外文标题：The Development and Learning of the U.S. Securities Investment Advisory Service Industry
文献类型：期刊
作者：孟繁永[1]
机构：[1]中国人民大学财金学院
年：2012
期刊名称：证券市场导报
期：10
页码范围：73-77
增刊：增刊
收录情况：中文核心期刊要目总览
所属部门：财政金融学院
语言：中文
关键词：美国证券市场;投资顾问;投资顾问监管
摘要：按照美国1940年《投资顾问法》及相关规则,美国证监会将资产管理、证券投资建议、理财规划服务提供方作为投资顾问进行监管,投资顾问监管牌照基本涵盖了整个市场的资产管理和理财服务。美国投资顾问服务市场呈现出数量庞大、多层次、多样化的特征,其中,证券商及其关联投资顾问机构占据相对主导地位。20世纪70年代以来,美国证券商经历了从依靠经纪通道服务模式向客户需求导向服务模式的转变,而发展投资顾问服务是其客户服务转型的基本路径。我国证券公司正在探索证券投资顾问服务,美国证券市场投资顾问服务发展经验对深化我国资本市场的投资顾问服务具有现实的借鉴意义。
作者其他论文
证券分析师的服务定位与利益冲突管理.孟繁永;衡虹.商业时代.2012,83-85.
