政府监管、自主裁量与审批效率
外文标题：On the Government Regulation, Discretion Rights and Approval Efficiency in the Transitional Economy
文献类型：期刊
作者：田野[1]
机构：中国人民大学博士后流动站;兴业证券股份有限公司投资银行部
年：2012
期刊名称：金融研究
期：3
页码范围：95-108
增刊：增刊
收录情况：中文核心期刊要目总览
语言：中文
关键词：证券监管形式;自主裁量权;审批效率
摘要：本文以2004年至2009年我国证券市场中申请撤销特别处理的ST类公司为研究样本,考察了转轨经济环境下我国政府监管部门执行自主裁量审批的效率。通过研究,我们发现:(1)监管部门在对ST摘帽进行审批时,在精确性规则的基础上明显地运用了原则性规定,利用自主裁量的审批空间考察了申请公司的财务特征以及公司治理水平;(2)摘帽成功的公司其后续财务业绩、盈余质量显著优于摘帽失败的公司,监管部门运用自主裁量审批权将"实质上"未达要求的公司筛选出来,并对其作出区别对待。本文对于理解和评价政府监管在我国资本市场中的作用、政府审批的实际执行效率,以及重新审视政府职能转变获得的进展等问题,提供了新的可供参考的理论依...
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