瑞银集团法律风险与合规风险管理的实践与启示
文献类型：期刊
作者：周慧[1]
机构：中国工商银行博士后工作站;中国人民大学博士后流动站
年：2009
期刊名称：投资研究
期：11
页码范围：13-18
增刊：正刊
收录情况：中文核心期刊要目总览
语言：中文
ISSN：1003-7624
关键词：合规风险管理;瑞银集团;法律风险;银行发展战略;跨行业经营;风险偏好;综合化发展;首席风险官;动态性;总法律顾问;
摘要：<正> 国际市场的复杂性、跨行业经营的差异性、法制监管环境的动态性,使得商业银行在国际化与综合化发展过程中面临的法律风险与合规风险无处不在。在经历全球性金融危机之后,如何建立健全与商业银行发展战略、风险偏好、经营规模与业务结构相适应的法律风险与合规风险管理机制,成为应当深思的问题。本文对瑞银集团进行个案分析,总结其经验教训,并在此基础上归纳出对我国商业银行的一些启示。
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