专刊序言：科研管理决策发展趋势及几个重要问题

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张凤

Online:2021-04-20
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中国科学院科技战略咨询研究院副院长/研究员

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张凤. 专刊序言：科研管理决策发展趋势及几个重要问题. 数据与计算发展前沿[J], 2021, 3(2): 1-3 doi:10.11871/jfdc.issn.2096-742X.2021.02.001
. . Frontiers of Data and Computing[J], 2021, 3(2): 1-3 doi:10.11871/jfdc.issn.2096-742X.2021.02.001

当今世界,新一轮科技革命和产业变革快速推进,技术创新日新月异,新一代信息技术催生的新业态、新模式和新产业加快孕育,给经济发展和社会治理带来前所未有的颠覆性变革。在2018年召开的全国网络安全和信息化工作会议上,中共中央总书记习近平强调：“信息化为中华民族带来了千载难逢的机遇。我们必须敏锐抓住信息化发展的历史机遇,加强网上正面宣传,维护网络安全,推动信息领域核心技术突破,发挥信息化对经济社会发展的引领作用”。2021年发布的国家“十四五”规划和2035年远景目标纲要中进一步提出要“将数字技术广泛应用于政府管理服务,推动政府治理流程再造和模式优化,不断提高决策科学性和服务效率”。科研管理作为我国科技创新和发展的重要支撑,自“十三五”以来,党中央、国务院明确提出要“加强科研信息化管理”。从管理学角度而言,管理学家赫伯特·西蒙提出“管理就是决策”,即决策是管理的核心内容。因此,在科研管理中,信息化赋能的重心就是改变单纯基于经验的主观决策方式,依托海量科研活动大数据、人工智能技术和算法,开展智能研判的辅助决策支持,从而大幅提高管理决策的科学性、可靠性与精准性。

在“十四五”开局之年,《数据与计算发展前沿》组织“管理决策与智能应用”专刊,邀请中国科学院、国务院发展研究中心、天津大学等多位领域专家****参与组稿,就科研管理决策信息化和智能化应用多重视角展开探讨,对于提升科研管理和决策效能、推进科研领域治理体系和治理能力现代化具有重要意义。本专刊所提科研管理决策信息化是指基于新一代信息技术对科研管理过程中产生的信息进行采集、传输、存储、加工、处理,对科研机构内部资源进行有效的计划、组织、领导、控制,实现科研活动各环节高度协调、科研资源优化配置与合理利用的过程。在科研管理领域,数字技术驱动下的管理决策数字化、网络化、智能化面临诸多挑战和机遇,需要系统性的统筹和规划。为使读者更好地了解科研管理决策信息化的发展现状,下面将谈一谈科研管理决策信息化的主要趋势和面临的主要问题,供读者参考。

趋势一：数字化夯实科研管理基石

数字化将信息载体以数字编码形式进行表征,实现信息由物理世界向数字空间的映射。数字化为现代化管理决策提供数据基础,推动数据成为最具时代特征的新生产要素。在科研管理领域亦是如此,数据已成为科研管理创新的核心要素,驱动科研机构管理理念、业务流程、管理制度等管理模式变革。自“十三五”以来,各研究机构、大学积极推进信息化、数字化建设,人事管理、科研项目管理、财务管理等均逐步走向信息化阶段,初步形成科研管理大数据体系。从数据在科研管理中的服务对象和对数据处理过程属性的不同来划分,可包括基础管理数据、科研数据、管理决策数据等。基础管理数据来源于科研管理各业务模块的管理过程,既有反映组织人事、项目、资产等属性的结构化数据,也有面向科研活动过程管理所产生的各类非结构化数据,如申请书、论文、专利、研究报告、视频、音频等。科研数据是在科技活动中直接获取或间接参考的反映客观世界本质、特征、变化规律的基础性数据,包括实验数据、仿真数据、统计年鉴等。管理决策数据是在基础管理数据和科研数据基础之上,进行元数据清洗、标注、统计、加工、计算得到的反映组织运行特征、支撑科研组织管理决策的二次、三次数据,包括科技统计数据、科技评价数据等。不同维度数据的融合打通将为科研机构资源配置、科技前瞻、人员优化等战略、管理决策提供有效支撑。

趋势二：网络化搭建管理融合平台

网络化以“人-机-物”三元融合为目标,打通数据烟囱,建立数据之间及时、安全、可靠的交换和传递,实现各部门、各环节数据互联互通。从管理逻辑看,管理决策网络化要求以管理职能为主线,将管理中的人、财、物等信息有效地融通,形成多维度连通的数据集合。随着科研机构数据规模和种类的快速增长,不同类型数据融合的数据驱动型决策正广泛应用于内部运营绩效评估、研究趋势跟踪和预测等机构管理决策环节。从国内外高校、企业等广泛应用的ERP系统,到中国科学院资源规划项目（Academia Resource Planning, ARP）建设,都是管理决策网络化的重要抓手。以中国科学院ARP系统为例,该系统自2006年上线以来,以科研项目管理为主线,融合了人力资源、综合财务、科研条件、国际合作、电子公文等信息管理和线上业务处理,涵盖了审签、计划、执行、统计、监控、辅助决策等节点的综合管理与服务,已经成为中国科学院管理决策创新生态环境的重要平台,充分发挥了对管理创新的促进作用。

趋势三：智能化提升管理决策效能

在数字时代,管理决策智能化要求以管理大数据体系为基础,结合主体业务管理和领域决策的知识模型,以大数据分析、人工智能等技术支撑管理决策,实现自主决策、自主执行和自主演进的管理决策模式,提高管理效率。当前科研院所管理信息化系统已不单单是数据的存储和人员信息的简单管理,更注重在数据基础上,开展再分析和二次利用,智能分析和辅助决策成为科研机构管理决策的新趋势。如在财务管理中,依托大数据、云计算、人工智能等新一代信息技术,实现智能化的票据识别、发票验真、报销审批预测等功能,将大幅提升报销审批效率,或成为解决“报销繁”问题的重要途径之一。现阶段,哈佛大学、普林斯顿大学、哥伦比亚大学等国际知名高校基本上都己经设置相关的研究部门,集数据收集、数据挖掘、数据管理、咨询评估等功能于一身,基于大量客观、准确的院校数据进行深入的数据分析与挖掘,支持学校的战略决策以及日常管理事务。

科研管理决策的数字化、网络化、智能化转型将助推我国科研管理朝着治理体系和治理能力现代化的方向演进。但这个过程涉及主体、技术的多元化,以及对配套体制机制的系统化要求,使转型过程仍面临一系列问题,需要各方共同关注、协同解决。由于篇幅有限,这里从科研管理决策信息化的技术支撑、数据治理、场景应用、风险应对等四个维度各选取一个问题稍做探讨。

问题一：全球科技竞争背景下科研管理决策信息化面临的国产化问题有哪些?

近年来,在全球科技竞争日益激烈与我国关键核心技术领域仍受制于人的背景下,信息安全的重要性日益增加。构建安全可靠的科研管理决策信息化系统、实现系统软硬件的国产化替代或备份,成为当前一段时期的重中之重。科研管理决策系统国产化涉及到两个方面,一是服务器、存储器、高性能计算机、数据中心、网络设备等硬件设施;二是操作系统、数据库、中间件、应用软件等软件系统,涉及从底层到应用层的不同环节。其中,CPU和操作系统是整个信创产业的根基,也是管理决策基础环境安全的根本。目前国内基础软硬件的研发在国家“核高基”等科技重大专项的推动下取得了长足的进步,未来仍需打造从技术研发到应用落地的创新闭环,同时强化与国际标准接轨,以完善的国产化产业生态促进国产化良性发展。

问题二：科研管理决策信息化面临的数据治理问题有哪些?

科研管理既涉及一般性管理决策所需的状态数据、过程数据,又涉及科研管理特有的大量科学数据,这决定了科研管理决策中数据治理的特殊性。表现在三个方面：一是多源数据汇交的数据标准问题。由于科研管理中数据产生的主体与领域各异,各类数据格式标准也不尽相同,数据在完整性、准确性与及时性上参差不齐,导致现阶段数据难以有效利用。二是多源数据共享问题。虽然目前国务院办公厅、中国科学院于2018和2019年先后印发了《科学数据管理办法》和《中国科学院科学数据管理与开放共享办法（试行）》,但整个体系的建设不可能一蹴而就,仍需从顶层设计出发建立全面配套的体制机制,以促进数据共享。三是数据的安全问题。科研管理数据的网络化、云化等数字化进程对数据安全提出了挑战,特别是科研管理中涉及的大量科学数据本身属于基础性、战略型资源,一旦被窃取或破坏,将造成极大的危害,甚至影响国家安全。为解决上述问题,除相关法律法规建设之外,仍需要持续不断优化数据保护的技术手段,筑起确保数据安全可靠的技术屏障。

问题三：如何实现科研管理决策中应用场景与系统优化的有效迭代?

要推进科研管理决策的数字化、网络化、智能化,应用场景是重要抓手。但目前科研管理决策系统多处于数字化阶段,虽掌握了科研组织运行各环节的多维度数据,但真正将数据应用于管理决策,特别是智能化管理决策的案例,仍是凤毛麟角。这一方面是由于科研管理数据融合仍存在一些阻碍,如数据孤岛等,难以支持应用场景的建设;另一方面也是由于没有将应用场景建设提到十分迫切的需求层面,从而没有主动去打破阻隔、促进数据的融合应用。要实质性促进科研管理决策的网络化、智能化,仍需秉持“以人为本”的基本理念从迫切需要改造升级的应用场景出发,以需求倒逼数据融合、智能化算法等问题解决,提升管理决策的效率,改善科研人员使用体验。而支撑管理决策的过程数据将在机器学习等人工智能技术的支撑下,反向优化决策支持系统,实现物理世界和数字世界优化迭代的“数字孪生”闭环。

问题四：如何应对信息化科研管理决策的系统风险?

基于信息化的管理决策风险包括两个方面：一是由于网络安全、计算机技术安全所引发的管理决策系统自身的风险问题,即管理决策系统的鲁棒性问题;二是使用管理决策系统所带来的决策风险,即管理决策系统的可靠性问题。其中,前文问题一所谈及的软硬件国产化是降低科研管理决策系统技术风险的一个重要方面;同时,系统自动化测试、数据异地备份、网络安全感知等技术也均是提高科研管理决策信息化鲁棒性的重要措施。而在改进管理决策系统可靠性方面,依托大数据、云计算、人工智能等技术,结合数字化的知识发现和管理,将在数据收集和问题解决方面为决策提供更全面、更高质量的支撑,从而有效改进科研管理决策的精准性和科学性。此外,基于Web决策支持、决策剧场等多种群体决策方式也将在降低个体决策风险方面发挥重要作用。