商业银行合规风险研究
外文标题：The Compliance Risk of Commercial Banks
文献类型：期刊
作者：周慧[1]
机构：中国人民大学法学院博士后流动站
年：2009
期刊名称：金融论坛
卷：14
期：8
页码范围：67-73
增刊：增刊
收录情况：中文核心期刊要目总览
所属部门：法学院
语言：中文
关键词：商业银行;合规风险;法律风险;操作风险;内审稽核
摘要：商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
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