技术性贸易壁垒中贸易和环保的平衡
Balance of Trade and Environmental Protection in Technical Barriers 莫世健; 1:中国政法大学 北京100088 摘要(Abstract)：

技术性贸易壁垒的合法、合理、适度使用已经成为当今WTO框架内涉及贸易自由化和环保平衡的重要问题之一。GATT第XX条为部分涉及环保的技术性贸易壁垒实施设立了条件和要求。《TBT协定》为涉及环保的技术性贸易壁垒的实施设立了指导原则和判断标准,但这些原则和标准的适用则是一个复杂的技术和法律的冲突和协调过程,贸易保护之目的和效果都会影响技术性贸易壁垒实施过程中贸易自由和环保措施之间的平衡。

关键词(KeyWords)： 技术性贸易壁垒;;贸易和环保平衡;;国际法解释;;贸易保护

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation):

作者(Author): 莫世健;

Email:


参考文献(References)： [1]李勰.国外技术性贸易壁垒的再认识[J].国际贸易,2006,(1).[2]李键.国际技术标准竞争愈演愈烈——得“标准者”者行天下[J].瞭望新闻周刊,2002,(3).[3]刘超,卢映西.从农场到餐桌的保障[J].国际贸易问题,2004,(8).[4]高尚,张鼎.环境壁垒对我国贸易的影响及对策[J].中国林业经济,2006(3).[5]杨波.论欧盟化学品新政策和我国纺织品贸易[J].纺织学报,2005,(4).[6]蒋国瑞,薛万勇.日本技术性贸易壁垒现状及发展趋势[J].国际经贸探索,2006,(1).[7]邢凯旋,邓光娅.中国应当欧盟绿色壁垒措施研究[J].特区经济,2006,(1).①《TBT协定》前言部分声明:Recognizing that no country should be prevented from taking measures necessary to ensure the quality ofits exports,or for the protection of human,animal or plant life or health,of the environment,or for the prevention of deceptive practices,at thelevels it considers appropriate,subject to the requirement that they are not applied in a manner which would constitute a means of arbitrary orunjustifiable discrimination between countries where the same conditions prevail or a disguised restriction on international trade,and are other-wise in accordance with the provisions of this Agreement.②《TBT协定》第2.2条规定:Members shall ensure that technical regulations are not prepared,adopted or applied with a view to orwith the effect of creating unnecessary obstacles to international trade。①笔者注意到对技术性贸易壁垒的定义可能有不同理解,例如,陆业:《浅析技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响及其应对之策》,2004年3月21日,载于网址:http://column.bokee.com/26342.html,对技术性贸易壁垒作了下列描述:技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施,这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分。《TBT协定》有广义和狭义之分:①狭义的《TBT协定》主要是指WTO《TBT协定》规定的技术法规、标准和合格评定程序;②广义的《TBT协定》还包括动植物及其产品的检验和检疫标准(SPS)及其它任何对贸易产生影响的技术性措施,如包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。目前,《TBT协定》正在成为国际贸易中影响市场准入的越来越重要的手段。从国际贸易实践来看,技术性贸易壁垒已成为取代传统的关税和非关税壁垒的新贸易壁垒。②《TBT协定》第1.5条规定:The provisions of this Agreement do not apply to sanitary and phytosanitary measures as defined in Annex Aof the Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures。①以下部分由笔者翻译,该段落的英文原文如下:6.A point has been reached in history when we must shape our actions throughout theworld with a more prudent care for their environmental consequences.Through ignorance or indifference we can do massive and irreversible harm tothe earthly environment on which our life and well being depend.Conversely,through fuller knowledge and wiser action,we can achieve for our-selves and our posterity a better life in an environment more in keeping with human needs and hopes.There are broad vistas for the enhancement ofenvironmental quality and the creation of a good life.What is needed is an enthusiastic but calmstate of mind and intense but orderly work.For thepurpose of attaining freedom in the world of nature,man must use knowledge to build,in collaboration with nature,a better environment.To de-fend and improve the human environment for present and future generations has become an imperative goal for mankind-a goal to be pursued to-gether with,and in harmony with,the established and fundamental goals of peace and of worldwide economic and social development.②见Sarah Harrell,“Beyond“Reach”?An Analysis of the European Union's Chemical Regulation ProgramUnder World Trade OrganizationAgreements”,24 Wis.Int’l L.J.(Wisconsin International Law Journal)471,at 475。③Philippe Sands,Principles of International Environmental Law,volume 1,Manchester University Press,1995,pp 198-208。①WTO Secretariat,Trade and Environment at the WTO,2004,p 1,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。③见Charles E.Di Leva,“International Trade And The Environment”(2006)18 Pace Int’l L.Rev.(Pace International Law Review)227。④见WTO,“Technical Information on Technical barriers to trade”,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。⑥我们经常看到发达国家电子垃圾在中国作为廉价电子产品销售的报道。例如,见《东莞电子洋垃圾“明目张胆”卖莫让中国成处理场》,2006年9月6日,载于《新华网》网址:http://news.xinhuanet.com/environment/2006-09/06/content_5055104.htm。⑦见WTO,“Technical Information on Technical barriers to trade”,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。①United States-Prohibition of Imports of Tuna and Tuna Products From Canada,Report of the Panel adopted on 22 February 1982,L/5198-29S/91,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。②Canada-Measures Affecting Exports of Unprocessed Herring and Salmon,Report of the Panel adopted on 22 March 1988,L/6268-35S/98,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。③Thailand-Restrictions on Importation of and Internal Taxes on Cigarettes,Report of the Panel adopted on 7 November1990,DS10/R-37S/200,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。④US-Prohibition of Imports of Tuna From Mexico,panel report was circulated on 3 September1991,not adopted,案件概要见WTO官方网站:http://www.wto.org/。⑤United States-Restrictions on Imports of Tuna From EEC,circulated on 16 June 1994,not adopted,案件概要见WTO官方网站:ht-tp://www.wto.org/。⑥United States-Taxes on Automobiles,circulated on 11 October 1994,not adopted,案件概要见WTO官方网站:http://www.wto.org/。⑦《2005年世界贸易报告》(World Trade Report 2005),第xxiv页,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。⑧资料见网址:http://www.ul.com/mark。⑨资料见网址:http://www.csa-international.org。10资料见网址:http://www.normung.din.de。11资料见网址:http://www.standards.com.au。12据有关资料统计,20世纪70年代,技术性贸易壁垒仅占国际贸易非关税壁垒的20%,90年代上升到45%,而进入21世纪后,世界非关税壁垒的80%来自于技术性贸易壁垒。参见《中国WTO专家指出应客观地看待技术性贸易壁垒的影响》,http://www.rednet.com.cn2004-07-10;王新:《技术性贸易壁垒:后关税壁垒时代的双刃剑》,载于网址:http://www.wtolaw.gov.cn2002-10-17。①资料见网址:http://www.iec.ch/。②资料见网址:http://www.itu.int/home/。③资料见网址:http://www.wto.org/。④有关的条文可见《TBT协定》第2条第2和3款,第5条第3和6款。例如,《TBT协定》第2条第2款规定“各成员应保证技术法规的制定、采用或实施在目的或效果上均不会给国际贸易制造不必要的障碍。”⑤《TBT协定》第2条第8款和附件3第I条。⑥《TBT协定》第2条第3款。⑦见Tenth Annual Review of the Implementation and Operation of the TBT Agreement,G/TBT/15,4 March,2005,载于网址:http://www.wto.org/。①United States-Prohibition of Imports of Tuna and Tuna Products From Canada,Report of the Panel adopted on 22 February 1982,L/5198-29S/91,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。②United States-Standards for Reformulated and Conventional Gasoline,WT/DS2/AB/R,29 April 1996,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。③见上注第30-31页。①Adopted by Ministers at the Meeting of the Trade Negotiations Committee in Marrakesh on 14 April 1994。②WTO Secretariat,Trade and Environment at the WTO,2004年,p 1,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。③United States-Standards for Reformulated and Conventional Gasoline,WT/DS2/AB/R,29 April 1996,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。④United States-Import Prohibition of Certain Shrimp and Shrimp Products,WT/DS58/AB/R,12 October 1998,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。⑤European Communities-Measures Affecting Asbestos and Asbestos-Containing Products,WT/DS135/AB/R,12 March 2001,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。⑥United States-Prohibition of Imports of Tuna and Tuna Products From Canada,Report of the Panel adopted on 22 February 1982,L/5198-29S/91,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。①Canada-Measures Affecting Exports of Unprocessed Herring and Salmon,Report of the Panel adopted on 22 March 1988,L/6268-35S/98,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。②United States-Standards for Reformulated and Conventional Gasoline,WT/DS2/AB/R,29 April 1996,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。①United States-Import Prohibition of Certain Shrimp and Shrimp Products,WT/DS58/AB/R,12 October 1998,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国等国在拖网捕虾作业中因附带捕捞可能误杀大量濒临灭亡的海龟。美国1973年的《濒危物种法案》保护美国海域内的海龟。为防止误杀海龟,美国推广了一种TED捕捞技术。美国期望通过修正《濒危物种法案》增加609条款、要求其他国家采用TED技术。美国遂禁止未经TED或类似技术认定国家向美国出口虾产品。印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国等国与美国磋商无效。WTO争议解决机制于1997年4月成立专家组合并审理此案。专家组认为美国609条款违背了WTO规则,且未满足GATT第XX条设立的实施条件。上诉机构认为美国609条款有效,但指出美国在实施该条款时有任意性和不合理性,从而违背了GATT第XX条实施条件。②US-Prohibition of Imports of Tuna From Mexico,panel report was circulated on 3 September1991,not adopted,案件概要见WTO官方网站:http://www.wto.org/。在捕捞金枪鱼时,墨西哥渔民当时的拖网捕鱼技术会导致与金枪鱼群结伴而游的海豚被捕杀的结果。按美国《保护海生哺乳动物法》,海豚是要保护的濒危物种,美国遂禁止墨西哥的金枪鱼及其制品进口。1991年2月墨西哥向GATT申诉。同年3月,GATT成立了专家组处理此事。专家组认为美国对墨西哥采取的措施违反了GATT第11条的关于取消数量限制的规定,且不符合GATT第XX条例外适用的条件。美国虽然败诉,但该专家组报告从未生效。③United States-Restrictions on Imports of Tuna From EEC,circulated on 16 June 1994,not adopted,案件概要见WTO官方网站:ht-tp://www.wto.org/。④European Communities-Measures Affecting Asbestos and Asbestos-Containing Products,WT/DS135/AB/R,12 March 2001,载于WTO官方网站:http://www.wto.org/。①《TBT协定》第5第2.3和2.6款。①相关报道见众多网站,例如,http://www.cnpdb.com/doc/2006-09/1157527671d1693.shtml。②见题为《中国数字电视时间表初定标准之争一触即发》报道,2004年7月16日,载于网址:http://tech.tom.com/1121/1793/2004716-111435.html。③参见:《中国WTO专家指出应客观地看待技术性贸易壁垒的影响》,http://www.rednet.com.cn2004-7-10;李莉:《我国政府积极应对技术性贸易壁垒》,中国财经报2005-04-12。⑤见新华网2005年5月10日报道,载于网址:http://news.xinhuanet.com/fortune/2005-05/10/content_2939447.htm。①该信息见《航海技术》2005年第3期,第56页。②刘强、裴明琴:《拷问日本肯定列表制度》,《农民日报》2006年7月28日,载于网址:http://agri.gov.cn/jjps/t20060728_657746.htm。③全毅:《日本农产品技术性贸易壁垒研究》,《世界经济与政治论坛》2004年第6期,载于网址:http://fass.net.cn/fassNews/fass_readnews.asp?NewsID=605。④刘强、裴明琴:《拷问日本肯定列表制度》,《农民日报》2006年7月28日,载于网址:http://agri.gov.cn/jjps/t20060728_657746.htm。①见《日本肯定列表制度介绍》(作者不详),2006年6月22日,载于《关注日本肯定列表制度网》,网址:http://www.cac.org.cn/HTML/Show1073_1.html。②见2006年5月29日商务部发言人的发言报道,载于《中央政府门户网站》,网址:http://www.gov.cn/gzdt/2006-05/29/content_294688.htm。③据报道,截至2006年6月,鲜豌豆(氟硅唑,一律标准超标)、冷冻干燥油菜(茚虫威,一律标准超标)和冷冻木耳(联苯菊酯超标)已被发现农残比超标。见2006年7月27日报道,载于网址:http://www.worldbydata.com/fenx/fenxview-6739.htm。④此观点的代表是一篇未署名的题为《应对日本肯定列表制度须有新思路》短文,2006年4月27日发表,载于网址:http://isox000.com.cn/showArticle.asp?ArticleID=1068。⑤《TBT协定》第1条第5款规定,该协定不适用于《实施卫生与植物卫生措施协定》附件A定义的卫生与植物卫生措施。⑥网上可以查到许多不同专家的建议和观点,例如,见网址:http://iask.sina.com.cn/b/3421846.html;http://www.ndcnc.gov.cn/datalib/qikan/2005/2005_06/qikan.2005-03-18.0431093315/;http://www.eastwater.com.cn/news/new4.htm。①全毅:《日本农产品技术性贸易壁垒研究》,《世界经济与政治论坛》2004年第6期,载于网址:http://fass.net.cn/fassNews/fass_readnews.asp?NewsID=605。①秦轩:《印度打倒美国可乐仅仅是一个食品安全问题吗?》,2006年8月25日,载于《人民网》,网址:http://finance.people.com.cn/GB/42773/4743044.html。②见2006年9月14日题为《日本SKⅡ品牌入境化妆品被查出含有违禁成分》报道,载于网址:http://news.sohu.com/20060914/n245347534.shtml。③见2006年9月14日题为《质检总局进口日本食品连续出现问题》报道,载于网址:http://news.phoenixtv.com/phoenixtv/83886191669149696/20060914/886433.shtml。