李　曜





















1970年生，经济学博士，副教授。2002年9月至2003年9月为中国——加拿大两国政府互换访问学者(CCSEP)，在加拿大多伦多大学管理学院 （ U.of T.,Canada ）从事访问研究。主要研究领域为证券市场金融创新、兼并收购与企业重组、养老基金、股权激励与公司治理等。近 4年来出版专著3本，编著教材3本，译著1本，发表论文30多篇。

学位：

1998 年 7 月，在华东师范大学国际金融系，获经济学博士学位。

1995 年 7 月，在浙江大学经济系，获经济学硕士学位。

1992 年 7 月，在浙江大学经济系，获经济学学士。

任职：

2002 年 9 月—— 2003 年 9 月，为中国——加拿大两国政府交流访问学者（ CCSEP ，国家留学基金委管理项目），在加拿大多伦多大学管理学院作访问研究；

2000 年 4 月至今，在上海财经大学金融学院（下属证券期货学院）任教；

1998 年 9 月— 2000 年 9 月，在上海财经大学应用经济学博士后工作站从事博士后研究；

1998 年 7 月— 1999 年 12 月，在君安证券公司（后合并为国泰君安证券公司）兼职工作；

1996 年 3 月— 6 月，在北京大学中国经济研究中心访问研究；

担任社会职务：

上海市金融学会会员（ 2000年至今）

论文： （以下除注明外，均为独撰）

? “中国上市公司管理层收购效应的实证研究”，上海财经大学学报 2004年第3期（通知采用）

? “管理层收购的特殊融资方式：默择内基金”，证券市场导报 2004年第5期；

? “无形资产的界定、估值与信息披露”，上市公司 2003年第12期（封面文章）；

? “基金经理可以击败市场”，上海证券报 2003年12月15日（第7版，连载文章)；

? “从行为金融学看基金分红策略”，上海证券报 2003年12月8日（第7版，连载文章）；

“从行为金融学看赎回潮的‘悖论"现象”，上海证券报 2003年12月1日（第6版，连载文章）；
“中国银行业不良资产与中国金融体系的未来”， (Myron J Gordon，李曜)，财经研究2003年第8期（封面文章）；（ 该文全文转载于新华文摘2003年第12期。 ）
“银行业与保险业之间的跨部门风险转移研究”，国际金融研究 2003年第6期；
“收购兼并中的激励性支付技术——赢取计划”，经济管理 2003年第12期；
“上市公司的双层资本结构——加拿大经验及对中国的启示”，证券市场导报 2003年6月（封面文章）；
“论金融集团主导下的金融监管组织体系设置”，财经研究 2003年第4期（封面文章）；
“论金融混业下的金融监管格局”，当代经济科学 2003年第1期；
“上市公司监事会研究”，财经研究 2002年第4期；
“税收 —— 股权激励的核心问题”，上市公司 2002年第3期
“行权价 —— 激励、工具两相宜”，上市公司 2002年第1期；
“股权激励计划的税收问题研究”，证券研究 2002年第1期；
“监事——聋子的耳朵”，证券时报 2002年1月10日；
“我国上市公司治理中监督权力中心——监事会的定位与发展方向”，申银万国证券研究 2002年1月；
“职工持股信托（ ESOT）的中外比较及其在我国的发展前景”，信托研究2001年第3期（封面文章）；
“论家族公司”，（王彬，李曜，杨晓云），证券市场导报 2001年第8期（封面文章）；
“透析 2000年度上市公司提取奖励基金的变化”，证券时报2001年6月28日；
“基金持有人大会为何参与者少”，上海证券报 2001 年 2 月 19 日；
“小议大盘基金折价率”，上海证券报 2001 年 2 月 5 日；
“ QFII制度与中国A、B股合并道路”，申银万国证券研究2001年第2期；
“经营者员工融资持股分析”，上市公司 2001年第2期；
“亚洲金融危机中的金融创新”，世界经济文汇 2001年第1期；
“美国股票期权计划的会计制度”，上海财经大学学报 2001年第1期（封面文章）；
“开放式基金融资：绿灯与红牌；开放式基金的费率；美国晨星公司的基金评级”，上海证券报 2000 年 10 月 19 日（大报整版文章）；
“有限合伙制——风险投资基金组织形式”，证券时报 2000年12月19日；
“股票期权计划的会计研究”，证券市场导报 2000年第9期（封面文章）；
“浮动利率国债定价之谜的一种解说”，财经研究 2000年第10期（封面文章）；
“浮动利率国债的定价研究”，中央财经大学学报 2000年第11期（封面文章）；
“高科技企业的股票期权计划设计”，中国证券报 2000年4月10日；
“资产证券化的五种风险因素”（李曜，范志刚），新金融 2000年第1期；
“债务证券化： 不良资产证券化的可选择途径”，（李曜，王彬），上海证券报 1999 年 10 月 21 日专版；
“可换股债券在国内的应用设想”（李曜，刘孝先，殷明），证券市场导报 1999年第8期（封面文章）；
“企业制度创新：内部职工持股计划分析”（李曜，陈冠军），财经研究 1999年第8期（封面文章）；
“韩国银行改革综述”，外国经济与管理 1999 年第 8 期；
“韩国的银行复兴改革历程”，经济导刊 1999 年第 5 期；
“ B股市场通向罗马之路”，上海证券报1999年6月30日（大报整版文章）；
“论 GATS与我国证券市场的对外开放”，中国经济问题1999年第5期；
“寿险保单质押：化解个人住房贷款风险的一种尝试”，上海金融 1999 年第 5 期；
“股票回购与公司分立”，中国证券与期货 1998 年第 12 期；
“我国新转券的特征与问题分析”，证券市场导报 1998 年第 9 期 （封面文章） ；
“住房融资新来源：养老社会保障基金”，上海金融 1998 年第 9 期；
“基金能否入主上市公司”，中国证券报 1998 年 8 月 6 日；
“基金资产组合与公司治理结构”，中国证券与期货 1998 年第 8 期；
“三大基金的国际比较与借鉴”，证券市场导报 1998 年第 4 期 （封面文章） ；
“论建立中国的社会保障基金产业”，金融研究 1997 年第 12 期 （封面文章） ；
“我国新生资本市场中的寿险投资分析”，金融研究 1997 年第 7 期 （封面文章） ；
“亚太金融变革给我们的启示”，探索与争鸣 1997 年第 2 期；
“多层次社会保障基金管理模式的比较与选择”，上海金融 1997 年第 12 期；
“社会保险基金管理模式的选择”，上海保险 1997 年第 7 期；
“我国银行业与保险业建立合作关系的原因及趋势分析”，金融与经济 1997 年第 12 期 （封面文章）；
“银行代理保险业务分析报告之一”，中国证券报 1997年7月3日；
“银行代理保险业务分析报告之二”，中国证券报 1997年7月9日；
“引进外资保险公司之我见”，金融与经济 1997 年第 7 期；
“从保险法看我国保险公司的资金运用”，中国证券报 1997 年 6 月 17 日；
“引进外资保险公司的背景、问题及对策”，当代经济科学 1997 年第 5 期；
“综合远期外汇协议（ SAFE ）”，上海证券报 1997 年 3 月 8 日；
“金融衍生工具市场的机构风险与控制”，世界经济与政治 1996 年第 6 期；
“对外汇储备——基础货币——货币供应量传导机制之谜的一种解说”，国际金融论坛 1996 年第 2 期；
“建立外币国债市场的设想”，国际金融导刊 1996 年第 1 期；
“论我国央行对外汇市场的中性干预”，国际金融论坛 1995 年第 6 期；
“国际金融创新与中国金融改革”，（姚先国，李曜），世界经济研究 1995 年第 4 期 （封面文章） ； 本文全文转载于中国人民大学报刊文献复印资料“金融卷” 1995 年第 10 期。
“我国央行货币政策与外汇政策的结合效应与途径”，金融与经济 1995 年第 12 期 （封面文章） ；
“期货市场保证金的经济效用”，（李纪明，李曜），经济导刊 1995 年第 6 期；
“协作群生产概念的经济学意义”，当代经济科学 1995 年第 6 期；
“新股认购证的命运”，经济师 1994 年第 5 期；
“从亚太地区金融变革看我国经济发展中金融深化的趋势”，当代经济科学 1994 年第 3 期；
“论建立社会主义市场中政府的作用”，经济问题探索 1993 年第 9 期；
“角色理论于第二职业”，经济师 1993 年第 5 期；
著作：

有效资产管理（译著），上海财经大学出版社 2004年1月出版；
上市公司财务管理（副主编），中国金融出版社 2003年；
证券投资基金学（编著），上海财经大学出版社 2002年9月；
股权激励与公司治理——案例分析与方案设计，（专著），上海远东出版社 2001年11月；
开放式基金问与答（编著），百家出版社 2001 年 7 月；
资产证券化——机制原理与运用，（专著）上海财经大学出版社 2001 年 2 月；
养老保险基金——形成机制、管理模式、投资运用（专著），中国金融出版社 2000 年 6 月。
公司金融（参编，国家教委九五重点规划教材），中国金融出版社 1998 年 6 月。
发展经济学（参编），浙江大学出版社 1995 年。
负责主持的课题：

“股权激励与公司价值增长关系的理论与实证研究”，正在进行中。教育部人文社会科学研究“十五”规划第一批立项项目 [批准文号：教社政司函[2001]209号；项目编号：01JA790093] ，起止年份：2002-2004。
“企业人力资本入股的相关支持制度研究”，上海市科委软科学基金项目（项目编号： 026921030），起止时间：2002.6—2003.12，已完成。
“股权激励与公司治理的理论与实证研究”，上海市教委青年基金项目 [批准文号：0020145号]，起止年份：2000.9—2001.10。已完成。
“经营者员工持股与企业价值增长”，上海财经大学 211科研项目，起止年份：2001年5月—2002年6月。已完成。
“证券投资基金学”，上海财经大学 211工程教学建设项目，起止年份：2001年12月—2002年12月，已完成。
“资产证券化的创新机制及其在中国的运用前景”，中国博士后科学基金 [批准文号：中博基99-10号文]，起止年份：1999.9—2000.10。已完成。
论文入选学术会议及出版物：

“我国新兴开放式基金的行为金融学分析”，南京大学主办、金融研究杂志和上海证交所协办“行为金融学国际研讨会”， 2003年11月26-28日，南京；
“企业员工股票期权计划的价值评估”，上海财经大学会计学院主办“管理会计国际研讨会”， 2003年11月6-8日，上海；
“试论监事会在我国上市公司治理中的定位”，中国证监会长沙特派办主办“首届股份公司监事会运行机制研讨会”，该文获得论文一等奖， 2001年12月21日，长沙；
“中外中小企业职工持股比较研究”，中国——法国中小企业发展与创新经济论坛， 2001年5月18—20日，上海；（会议论文集中法中小企业发展与创新已经由文汇出版社2002年正式出版，本文入选）
“职工持股信托（ ESOT）中外比较及在中国的发展前景”，新疆金信信托公司、上海证券报主办“中国信托业新世纪发展论坛”，2001年3月24日，上海；
“服务贸易总协定与中国证券市场”，上海财经大学证券期货学院主办“加入 WTO与中国金融市场”，2000年5月26日，上海；该文获得优秀论文一等奖。
Valuation of stock options, Asia-Pacific Finance Association, July 20-22,2000, Shanghai, ISTP ； （亚太金融学会 2000年年会）
On establishing of China"s social security industry, Asia-Pacific Risk and Insurance Association, July, 20-23,1999, Hong Kong ， ISTP ；（亚太风险和保险学会 1999 年年会，香港，）
获奖情况 ：

? 2001-2002学年上海财经大学教学奖；

? 1997年3月，华东师大青年金融学会“申龙杯”论文竞赛一等奖；

? 1996年度，华东师大亨通教育奖学金一等奖；

? 1995年，浙江大学优秀毕业研究生；

? 1992-1995年，获得浙江大学光华奖学金（二等）两次；

? 1992年，保送浙江大学经济系攻读硕士研究生。

? 1992年，浙江大学优秀毕业生，浙江省高校优秀毕业生。

? 1992年，浙江大学“刘丹奖学金”。

? 1988—1992，大学期间，大学一年级、三年级获得浙江大学一等奖学金，二年级获得二等奖学金；四年级获得浙江大学“光华奖学金”（二等）。

? 1988年，由合肥一中保送入浙江大学。