3月27日下午，四川省证监局李金处长、侯睿处长、吴伟主任一行到访证券与期货学院，就新形势下如何加强中小投资者保护等问题与学院探讨科研合作事宜。经济与管理学院院长李涵，证券与期货学院院长冯用富，分党委书记李南成，副院长贺国生，分党委副书记许晓卉及学院教师代表张腾文、陈东辉出席研讨会并先后发言，会议由李南成书记主持。

李金处长表示，维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重，关系广大人民群众切身利益，是资本市场持续健康发展的基础，特别是在我国投资者以中小散户为主的市场环境下，政府相关部门相当重视对中小投资者的保护，国务院也多次出台类似《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》相关文件。对于像四川省证监局这样的监管机构而言，对投资者保护方面现状认识、存在的问题、有何改进措施等相关问题进行全面系统的认识，有助于监管机构在注册制推出背景下从事前监管向事后监管更好的转型。西南财经大学证券与期货学院集聚了一大批专注于证券资本市场理论与实践的专家，四川省证监局特别希望能够以此为契机，加强与证券与期货学院在中小投资者保护这个专题上的深度合作。

冯用富院长以证券市场秩序重建与投资者保护为出发点，从证券市场基本制度、国有企业与民营企业市值管理、机构投资者监管、国外监管经验等角度阐述了投资者保护的核心在于信息的公开透明以及弄虚作假的惩罚力度。经管学院李涵院长对投资者保护问题也发表了自己的看法，认为投资者利益受到损失的根本在于信息的不透明和不对称，在中国这个以散户为主的市场，中小投资者的金融知识在他们的资产配置决策中起到了很重要的作用。张腾文副教授从中国市场的退市、做空机制等方面谈到了对中小投资者的利益保护，认为退市机制和做空机制并不是损害了投资者的利益，而是有利于证券市场健康发展，从根本上有利于对中小投资者的保护。

调研结束后，证监局一行表示将在下一阶段与学院开展课题项目合作，双方对合作形式、人员构成以及下一步的工作计划进行了初步的讨论安排，并表示四川省证监局将强力支持证券与期货学院，争取早日完满完成课题的研究工作。