证券投资基金"老鼠仓"行为的法律责任建构
文献类型：期刊
作者：吴长军[1]
机构：[1]中国人民大学法学院
年：2010
期刊名称：商业时代
期：16
页码范围：67-68
增刊：增刊
收录情况：中文核心期刊要目总览
所属部门：法学院
语言：中文
ISSN：1002-5863
链接地址：http://d.g.wanfangdata.com.cn/Periodical_sysd201016034.aspx
DOI：10.3969/j.issn.1002-5863.2010.16.034
关键词：证券投资 基金公司 老鼠仓 社会本位 法律责任
摘要：证券投资基金"老鼠仓"行为是一种典型的违背信托义务的违法行为,一般具备以下要件:主体要件、行为要件、主观要件、损害结果要件和因果关系要件,基金"老鼠仓"现象存在的原因主要在于:制度设计缺陷、监管人员俘获危险、信息存在不对称、基金公司治理问题和托管银行监督缺位.因此,有效治理"老鼠仓"问题,必须贯彻执行社会责任本位原则,建立综合系统的法律责任机制,健全并有效实施民事、行政和刑事法律责任制度,保护广大证券投资者的合法权益,营造健康有序的证券投资市场.
作者其他论文
行政垄断的规制与反思.吴宏伟;吴长军.河北法学.2011,29(6),2-8.
民主法治框架下反垄断法私人执行体制建构.吴长军.法学杂志.2011,32(5),97-99.
后金融危机时代煤炭产业发展的经济法治路径研究.吴长军.法学杂志.2010,135-137.
出口退税法律政策演进与改革效应分析.吴宏伟;吴长军.法治研究.2011,55-59.
地方政府投融资平台风险及经济法治对策研究.吴宏伟;吴长军.贵州警官职业学院学报.2010,5-10.
